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期货投资分析重要知识点


第二章:期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员: 违法违纪撤销职务资 格的未超五年的。 2.交易所履行的责任: 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监 督管理。 3.建立风险管理制度: 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负 债制度。 4.出现异常情况采取的情况可以是: 提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急 措施。 5.期货交易所办理下面事情, 需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程, 交易规则。 上市, 中止, 取消或者恢复交易品种。 上市修改或者中止合约。 变更 解散分立 合 并交易所 第三章:期货公司 1.申请成立期货公司需要具备条件: 注册资金最低 3000W 高级管理有任职资格,从业人员有从业证 有符合法律 行政法规的公司章程 主要股东有持续盈利的能力,信用良好,最近三年内无重大违规违纪的操作。 有合格的经营场所和业务设施, 有健全的风险管理和内部的控制制度 2.出资的货币资金比例不低于 85% ,国家在受理期货公司设立起 6 个月内需要做出批 准不批准的决定。 3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资,对 外担保。 4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户 承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准: 合并 分立 停业 解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。 5%股份以上变动(在 20 日做出批准不批准) 设立 收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在 2 个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事,应经期货监督管理派出机构批准: 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构(两个月内) 变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围 其他的在 20 日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业, 或者开业后有三个月连续未营业。 依法注销 的。主动提出注销的。 8.期货公司应向交易所报告大户名单。 第四章: 期货交易基本规则 1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。 2.期货公司不得接受下面委托来进行交易 国家机构个事业单位 国务院期货监督机构,期货交易所,期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。 证券 期货市场禁止加入者 未提供开户证明材料的单位和个人。 3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况 依据客户要求支付可用资金 为客户交存保证金 支付手续费 税款 5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行 期货交易 具体比例国家规定。 6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、 7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单 违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库 泄露与期货交易相关的商业秘密 违反国家规定从事期货交易 9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得 对会员的相应追偿权。 10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式 操纵期货交易价格。 11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。 银行金融机构从事期货交 易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。 国家企业应当遵循套期保值的原则。 第五章 :期货业协会

期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会,自律性组织,社会团体法人 1. 期货业协会履行下列职责: 教育组织会员遵守法律法规 和政策 制定行业规则检查会员行为 纪律处分 负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作 受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、 维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求 组织从业人员的业务培训,开展会员间业务交流 组织会员就期货业的发展 运作进行研究 第六章 监督管理 1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查人期货交易 时间不超过 15 个交易日。案件复杂延长 30 日。 2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。 3.期货公司出现风险应该对其采取的措施: 限制或者暂停部分期货业务 停止批准新增加业务或者分支机构 限制分红 和向高级管理人员支付报酬 限制转让权利和财产上设定的其他权利 责令更换新的管理人员 限制期货公司自由资金 的调拨 限制股权的转让和股东的权利 经过整改符合的话。那么在验收完毕 3 日内可以解除。 4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施: 通知出境管理机构限制其出境 限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利 5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制 人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。 第七章 法律责任 1.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得 违法规定 接收会员,收取手续费,使用分配收益 不按照规定公布行情发布预测信息,不向国家履行报告义务,报送文件材料, 不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 限制会员实物交割的数量 任用不具备资格的从业人员 处罚:对主管人员处 1 万到 10 万的罚款

2.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为处以 1-5 备罚款,不满 10 万的处以 10-50 万,情节严重的停业整顿(针对组织的处罚): 允许会员在保证金不足的情况下交易 直接或者间接参与期货交易,或者从事无关的业务 违规收取保证金 或者挪用 伪造,涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料 未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 对于直接的负责主管人员处以 1-10 万的罚款 2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得,处以 1-3 倍的罚款, 不满 10 万的,处以 10-30W 的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照: 接收不合规定的委托,允许客户在保证金不足下交易,任用不具资格人员,从事合期货 无关的活动,从事期货自营业务 为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。 违反国家有关保证金安全存管监控的规 定。 不按照规定履行报告义务和文件资料, 交易软件结算软件部符合规定要求的, 不按照规 定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证 进行混码交易的。

第一章 总则 1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 由证监会实行集中统一的监督管理 第二章 设立,变更与终止 1.期货交易所还需要履行下面的职责: 制定并实施交易所的交易规章和细则 发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务 查处违规行为 2.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料: 申请书,章程和交易规章草案,经营计划,会员或者股东名单,理事会候选人或者董事 会监事会成员名单和简历 任用的高级管理人员的名单和简历,场地 设备 资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项: 设立目的和职责,名称住所和营业场所,注册资本以及构成,营业期限,组织机构的组 成,职责,任期和议事规则

管理人员的产生 任免和职责 基本业务 ,风险准备金管理,财务会计,内部控制制度 变更,终止的条件 程序和清算办法 章程修改程序 在章程中规定的其他事情 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项: 会员资格和管理方法 会员的权利和义务 对会员的纪律处分 5.期货交易所交易规则应当载明下列事项 期货交易,结算和交割制度 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 保证金的管理和使用制度 期货交易信息的发布方法 违规违约行为及其处理方法 交易纠纷的处理方式 需要在交易对着中注明的其他事项 6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准 7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起 10 日内报告证监会 8.期货交易所,章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。,需要证监会 批准 第三章 组织机构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有: 审定期货交易所章程,规则和修改方案 选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算,决算 报告。风险准备金使用情况。 决定增加或者减少期货交易所注册资金 决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。 但是有下列情况的应该召开临时的会员大会 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 1/3 以上会员联名提议 理事会认为必要的 3.会员大会由理事长主持 在会议前 10 天通知会员, 只有 2/3 以上会员参加才有效, 结 束 10 日内 大会的全部文件报告给证监会 理事会每一届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会 并向会员大会报告工作 制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定 审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过 决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住 所和营业场所 审议 章程和交易规章的细则和方法。 结算担保金的使用情况。 风险准备金 总经理提出 的规划和年度工作报道。 对外的投资计划 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。 监督高级管理人员的相关规章的遵 守。 组织期货交易所年度的财务汇集报告 审计工作。 5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。 非会员理事 由证监会委派。 6.理事会设理事长 1 人 副理事长 1-2 名, 理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。 理事长不兼任总经理。 7.理事长的职权: 主持会员大会 理事会会议和日常的工作。 组织协调专门委员会的工作。 检查理事会决议的实施情况


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