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公共项目管理与评估——风险管理


公共项目评估与管理
----项目风险管理

1、风险概论——风险含义
风险的定义:
? 项目风险是项目在其周期内可能发生的具有可观不确定性 的事件。(不期望发生事件的客观不确定性) ? 是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合 ? 包括:事件(不希望发生的变化)事件概率、事件影 响、风险源等因素--风险识别和分析 ? 风险三要件

:事件 来源 转化与触发条件

三种观点:
1、风险是一种不确定性 2、风险是损失或损害——保险 3、风险是预期和后果之间的差异——实际后果偏离预期有 利结果的可能性

注意:
严格来说,风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性,但对项目 而言,风险识别还牵涉机会选择(积极成本)和不利因素威胁( 消极结果)。

1、风险的三要素
? 风险要素的存在性 ? 风险事件发生的不确定性 ? 风险后果的不确定性

1、风险概论——项目风险的类型
? 表1 风 险 分 类 表

风险分类依 据 导致风险的原因 影响的范围

具体风险
自然风险、社会政治风险、经济风险、技术 风险、其他 局部风险、总体风险

风险是否可管理
风险可控程度 风险造成的后果

可管理的风险、不可管理的风险
不可避免的风险、可转移的风险、有利可图 的投机风险 纯粹风险、投机风险(结果、可保)

风险可预测性
?

已知、可预测、不可预测

经济风险是指人们在从事经济活动中,由于经营管理不善、市场预测失误、贸易条件变化、价 格变动、供求关系转变、通货膨胀、汇率和利率变动等原因所导致的经济损失的风险,是一个 国家在经济实力、经济形势及解决问题的能力方面的潜在不确定因素构成的经济领域的可能后 果。经济风险主要构成因素为宏观经济和投资环境。

1、风险概论——风险成本及负担
? 风险的经济成本
1. 2. 直接损失成本 -是指风险事故发生造成的财产损失和人员伤 亡所必须支付的费用。 间接损失成本 -是指在为预防风险发生和降低风险发生所致 的损失而采取各种措施所支付的费用以及因风险发生所致直 接损失以外的经济利益的减少。 资源配置成本 -由于风险的存在及其发生的可能导致的经济 后果影响社会资料的优化配置,或者配置效率降低引起的社 会经济效益损失。 效率损失成本 -风险的存在,迫使每个经济单位为对付风险 发生可能造成的损失而提留大量的风险损失准备金,这些准 备金被闲置而难以进入生产领域和流通领域,阻碍了生产规 模和流通规模的扩大,资金不能得到有效的运用,妨碍资本 形成,从而社会生产率受损。 精神成本 -由于风险的客观存在,使人们产生忧虑感和恐惧 感,这种忧虑感和恐惧感使人们的精神处于一处紧张状态, 从而工作效率降低,社会生产率因此而受损。

?

风险的社会成本(风险的无形成本 )
1. 2.

3.

2、风险管理概念
风险管理
是指识别、分析并对项目风险作出积极反应的系 统过程,通过主动地、系统地对项目风险进行全过程的 识别、评估、规划及监控,从而达到降低风险、减少风 险损失的目的。
管理的内容主要包括: 项目风险识别 找出风险、风险源、触发条件, 及各风险的特点 项目风险评估 确定各风险的影响及程度(定性、定量) 项目风险规划 预先制定应对风险的措施和方案 项目风险监控 实施中随时跟踪反馈并处理

2.1 风险识别
?定义:
风险识别是指风险管理人员在收集资料和 调查研究之后,运用各种方法对尚未发生的潜在风险 以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。

?内容:
可能存在的风险,引起风险的主要因素,风险的 性质,风险可能引起的后果

风险识别技术
? ? ? ? ? 审查文件资料—核对表 信息收集技术 流程图法 因果分析图 工作分解结构(WBS)

I. 头脑风暴法 II. 德尔菲法 III. SWOT技术

时 间 维

项目风险分解
项目使用阶段 保修期 试生产及竣工验收 项目施工 项目采购 项目计划与设计 项目决策阶段

项目实施阶段

因素维
费用 进度 质量 安全
目标维

设 计 技 术 的 风 险

施 工 技 术 的 风 险

生 产 工 艺 及 其 他 风 险

自 然 环 境 的 风 险

政 治 法 律 的 风 险

经 济 风 险

组 织 协 调 的 风 险

合 人 同 员 风 风 险 险

材 料 及 设 备 风 险

2.1 风险识别结果
? 风险清单-性质、风险源等 ? 风险预警信号

2.2 风险评估
? 风险评估是对风 险识别的深化。 风险识别明确了 风险管理的对象 风险评估则是研 究这些对象的具 体特性。

风险事件后果的估计:
风险损失的性质 风险损失范围大小 风险损失的时间分布

项目风险的评估 --工具和方法
? 定性分析
1. 2. 3. 幕景分析法 专家调查法 层次分析法(是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案 等层
次,在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。)

?

定量分析
1. 2. 3. 4. 5. 决策树分析法 概率分析法 矩阵图分析 非肯定型分析法 效用函数分析法(期望值分析法)

概率分布法
风险概率:某一风险发生的可能性 概率的确定:
历史资料法:通过资料记载,观 察长期内发生的频率

理论概率分 布法:根据理 论计算,建立 风险的概率分 布图

主观概率:项目管 理者根据自身经验 测度项目风险发生 的概率分布

矩阵图分析
一个具体风险的风险值 风险值=概率×影响
概率 影响
项目目 标 0.9

0.05
很低 不明 显 不明 显

0.1
低 <5%

0.2
一般 5%~ 10% 5%~ 10%

0.4
高 10% ~20 % 10% ~20 %
不被业 主接受
业主无 法接受

0.8
很高 >20%

0.0 5 0.0 4 0.0 3

0.09 0.07

0.18 0.14

0.36 0.28

0.72 0.56

成本 0.7 进度 0.5

<5%

0.05

0.10

0.20

>20%

0.40

范围 0.3
质量 0.1

不能 察觉
不能 察觉

0.0 2
0.0 1

很少
要 求很 高

0.03
0.01

主要 部分
业主许 可内

0.06
0.02

0.12
0.04

产品 无用
不能 使用

0.24
0.08

效用函数分析

可能结果(X ) X1 X2

效用值(U) U(X1) U(X2)

概率(P) P1 P2

…… …… …… Xn U(Xn) Pn 期望效用E[U]=效用值与概率乘积之和

决策树分析
低标 中标0.5 高标 失标0.8

失标0.5

中标0.2

-5
0.2 0.6 0.2 0.2 0.5 0.3

-5

-150

200 350 –100 300

500

答案:高标期望值52;低标77.5。应投低标

非肯定型决策分析

方案 畅销 平销 滞销 A B C D 300 200 100 90 200 250 110 60 -100 80 70 50

?相同概率原则 ?极大极大原则 ?极小极大原则 ?加权系数原则

? 极大极大:对盈利敏感,对亏损不敏感 ,风险偏好者,易成功也易失败。 ? 小中取大:对亏损敏感,在保证不亏损 的情况下,取得利润最大化,风险厌恶 者 ? 加权系数:设定乐观概率,同时考虑悲 观与乐观结果 ? 相同概率:计算各方案的机会损失;找 出各方案最大机会损失;从最大机会损 失中取最小值即为决策方案。

方 案
Ⅰ(大厂)
Ⅱ(小厂) Ⅲ(技改) Ⅳ(合作)

畅 销
300
200 100 90

平 销
200
250 110 60

滞 销
-100
80 70 50

2.3 项目风险规划
规划的7个方面:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 方法 工具的选定 人员 角色定位与任务分工 时间周期 确定风险评价的周期等等 类型级别及说明 估计风险的级别 基准 明确由谁以何种方式采取行动 汇报形式 汇报的方式、渠道 跟踪 以何种方式记录等等

项目风险规划--方法
1. 风险回避:当项目风险发生的可能性太大,或一旦风险事件发
生造成的损失太大时,主动放弃该项目或改变项目目标。

2. 风险降低(减轻):两方面的含义:一是降低风险发生的
概率;二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。

3. 风险抵消:将一些风险加以合并抵消,以便降低风险损失。 4. 风险分离:将各个风险分离间隔,以避免发生连锁反应或互相
牵连。

5. 风险分散:通过增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力,
使多个单位共同承受风险,从而使项目管理者减少风险损失。

6. 风险转移:借用合同或协议,在风险事件发生时将损失的一部
分或全部转移到项目以外的第三方身上。风险转移主要有两种方 式:保险风险转移和非保险风险转移。保险风险转移是指通过购 买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。非保险风险转 移是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转 移主要有:⑴分包;⑵辩护协定;⑶无责任约定;⑷保证;⑸合 资经营;⑹实行股份制。

7. 风险自留:项目管理者将风险留给自己承担。

回避风险

?回避风险就 是主动放弃或 拒绝实施可能 导致风险损失 的方案。

回避的特点:
?有时候是不可能的。 ?失去了从中获益的可能 性。 ?可能产生新的项目风险。

损失控制
内容:
?安全计划

?评估及监控有关系统 和安全装置
?重复检查建设计划

?灾难计划
?应急计划

?损失控制是 通过减少损失 发生的机会, 或通过降低所 发生损失的严 重性来处理风 险。

转移风险

控制型非 保险转移 财务型非 保险转移 保险

通过合同、协议等 转移损失的法律责任 通过合同、协议等寻 求外来资金分担、补 偿风险损失。 通过签订保险合同将 风险转移给保险公司


出售、分包、 开脱责任合同 合资经营; 实行股份制

工程保险

自留风险
自留风险是项目组织自身承担风险的举措。

类型: 主动自留风险 被动自留风险 全部自留风险

筹资手段: 建立内部基金 应急贷款 特别贷款

部分自留风险

风险规划的编制
风险规划内容:
回避风险计划 转移风险计划

损失控制计划 自留风险计划

2.4 风险监控
–随着项目的 逐渐成熟, 风险发生变 化,新风险 形成了,或 原来预期的 风险消失了 。

监控任务:
?跟踪已识别风险 ?监视残余风险和识别新风险 ?确保执行风险计划 ?评价其降低风险的有效性

风险监视的目的
l
l
l l l l 确定应对措施是否已按计划实施?

确定应对行动是否有效,是否需制定新应对措施?
确定项目的假设是否仍然成立? 确定风险是否已经改变了它原来开始时的状态? 确定是否出现了风险触发因素? 确定是否遵循了正确的方针和程序?

l

确定是否出现或发生了以前未识别的风险?

风险监控技术
? ? ? ? 建立项目风险监控体系 项目风险审核 挣值分析 项目风险评价

风险监控的成果
? ? ? ? ? ? ? 权变计划 处理已发生的风险 纠正行动 项目变更请求 风险应对计划更新 风险数据库 风险识别核对表更新

项目风险管理总视图
收集及整理 1.项目的总体信息 2.客观环境 3.历史资料 利用项目 风险识别 的工具和方法 进行识别风险

对项目进行 风险监控

制定针对风险的 项目风险规划

对项目风险 进行评估

3 项目风险管理总流程
风险控制方案
回避 预防 降低

项目风险识别

风险转移方案
保险 非保险

风险分析评价
发生概率 潜在影响

是否执行 执行效果

规划并决策 实施决策

检查
检查并发现新的项目风险

全部内容结束

谢谢大家的耐心观看

分组讨论
? 1.分组:仍按照日常讨论分为两组 ? 2.讨论内容:制作项目计划书 ? 3.要求:利用项目管理的相关知识制作一个有 关项目的投标计划书,要求方案力求详尽、新 颖、可操作性强、成本控制有效。 ? 4.项目内容:2010年10月即将在大连举行的以 宣传NIKE跑步装备为目的的万人万米慢跑活动 。(人员招募、品牌树立、路线选择、安保等 )


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