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专题三之第一讲


专题三 财政支出
第一讲 财政支出规模
2013-12-15 第一讲 公共支出规模 1

第一节 公共物品理论的基本问题
一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题

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第一讲 公共支出规模

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一、公

共物品的基本特征
(一)公共物品的含义 (二)纯公共物品的基本特征

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第一讲 公共支出规模

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(一)公共物品的含义
1.定义:是指具有消费上的竞争性和受用上的 非排他性的产品。能为绝大数共同消费或享 用的产品与服务。一般由政府或社会团体提 供。 纯公共物品(pure public goods) :完全 具有非排他性和非竞争性的产品; 准公共物品(混合物品):通常具有其 中之一性质的产品; 纯私人物品(pure private goods) :只有 获得某种物品的人才能消费该物品的物品, 具有专有性。
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(二)纯公共物品的基本特征(考点)
1.非排他性(nonexcludability) 在消费过程中不能专有,若要限制基本不 可能或者代价太大。 三层含义:不排除多人收益;在技术上可实现 但,成本太大;不可拒绝性 2.非竞争性(nonrivalness) (基本属性)

在生产水平既定的情况下,一个人的消费 不会减少他人的消费

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第一讲 公共支出规模

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特征 竞争性

排他性 纯私人物品 1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如:食品、衣服等

非排他性 混合品 1.集体消费,但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公 共部门提供 3.通过市场或国家预算分配 4.资金来源是销售收入或 税收 收入? 例如:公园、公共游泳池、共 同产权资源(如城市绿地)等

非竞争性

混合品 1.具有外部性的私人物品? 2.由私人企业生 产? 3.通过市场分配,辅之以补贴或校正 性税收? 4.资金来源是销售收入? 例如:学校、交通系统、社会保障 、接种疫苗、有线电视、非拥挤 性桥梁等
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纯公共物品? 1.排他成本极高? 2.直接由政府提供或在与政府 签 约情况下由私人企业生 产? 3.通过国家预算分配? 4.资金来源是强制性税收收入 例如:国防、法律制度、社会 治安、环境保护等
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第一讲 公共支出规模

二、公共物品的分类
(一)按公共物品的性质划分:
1.纯公共物品(pure public goods)

2.准公共物品(quasi public goods)

(二)按公共物品的地域划分:
1.全球性公共物(大气层) 2.全国性公共物品(国防 法律)

3.区域性公共物品(三峡) 4.地方性公共物品(路灯)
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三、免费搭车者问题(考点)
? 定义:

不承担任何成本而消费或使用公共物品的行 为称为免费搭车行为(free riding) ; 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享 受公共物品收益动机的人称为免费搭车 者(free-rider problem)。 ? 结果:整体利益得不到最大化 ? 延伸阅读:
? 囚徒困境(prisoner’s
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dilemma)
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第一讲 公共支出规模

囚徒困境的收益矩阵
李四提供 张三提供 1 1 李四不提供 -1 2

张三不提供

2

-1

0 0

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第一讲 公共支出规模

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case讨论:都市停车难问题如何破

解?
资料:停车难已成为大城市一个突出的问题。有资料
显示,全国36个大中城市停车位满足率不足20%,也就 是说,我国城市每8辆机动车只有1个停车位。上海市 有停车泊位24万个,其中,配建泊位22?13万个,路外 公共泊位8100个,合法的路边泊位8400个,其他泊位 3000个。公共停车泊位占全市机动车量的比例仅为2%, 远低于国际10%-15%的水平。 私人产品,为什么?(课堂讨论) 2、你认为解决都市停车难的方法应该是什么? 3、有关部门在居民小区内狭长的道路上用黄线 划出停车泊位,解决停车问题。这种做法合理吗?

问题:1、停车泊位的经济性质是什么,公共产品还是

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第一讲 公共支出规模

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第二节 财政支出的增长趋势:理论分析 (考点)
财政支出的基本概念 ? 财政支出增长的理论分析 一、政府活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论 四、多数票规则增长论 五、非均衡增长论 ? 三、财政支出增长趋势的基本决定因素
?
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财政支出的基本概念
? 什么是财政支出?
? 也称政府支出或公共支出,指政府为履行职

能而消耗的一切费用的总和; ? 财政支出是政府活动的成本。
? 考察意义
? 财政支出的规模和结构既反映政府介入社会

经济生活的范围、领域和力度,也反映财政 在社会经济生活中的地位。

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第一讲 公共支出规模

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财政支出规模的度量
? 绝对指标
? 用于考察财政支出的绝对数额; ? 其特点是能够较直观地反映财政支出的现状

和变化情况; ? 缺陷:难以反映影响财政支出的各种复杂因 素。

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第一讲 公共支出规模

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? 相对指标
? 指财政支出总额与其他相关经济指标,如

GDP、个人可支配收入等的比值。 ? 将财政支出加以分类,通过主要支出项目与 GDP之间的比值,考察财政支出增长的结构 性特点。

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第一讲 公共支出规模

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财政支出增长的理论分析
一、政府活动扩张论 ? 19世纪80年代,德国经济学家瓦格纳考察 了英国产业革命和当时的美、法、德、日等国 的工业化状况之后,认为一国工业化经济的发 展与本国财政支出之间存在着一种函数关系: 随着现代工业社会的发展,“对社会进步的政 治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考 虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。 它可表述为:随着人均国民生产总值的提高, 财政支出占GDP的比率相应提高。

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第一讲 公共支出规模

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一、政府活动扩张论
(二)图示

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第一讲 公共支出规模

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主要观点:
工业化使市场失灵需要政府活动的增加; 政府的干预会随着工业化的推进而不断扩大; ? 城市化伴随着环保、交通拥挤、犯罪等问题而 需要政府增加投入; ? 生活水平的提高,科教文卫的发展需要政府。 局限: 1、在工业化的特定历史背景下,但当经济发展 倒成熟阶段,停滞时期,支出照样增长; 2、没有考虑公共选择的私有化问题; 3、主要从需求角度,没有从供给角度来探讨。
? ?
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二、梯度渐进增长论(内外增长 论)
? (一)基本思想

英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代 初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行 了经验分析,认为在正常年份财政支出呈现一 种渐进的上升趋势,但当社会经历激变时(如 战争、经济大萧条或其他严重灾害),财政支 出会急剧上升;当这种激变时期过后,财政支 出水平将下降,但不会低于原来的趋势水平。 这就是梯度渐进增长论。 ? 因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原 因,即内在因素和外在因素,故也称之为内外 因素论。
?

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第一讲 公共支出规模

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二、梯度渐进增长论
? (二)基本内容

内在因素:公民可以忍受的税收水 平的提高 ? 2. 外在因素:社会动荡对财政支出造 成的压力(根本原因)
? 1.

置换效应:公共和私人 ? 审视效应:社会危机导致从新审视公共物品 ? 集中效应:经济发展需要(我国最为典型)
?

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第一讲 公共支出规模

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二、梯度渐进增长论
(三)图示

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梯度渐进增长评价:
? 外在置换效应无法解释和平年代和经济

繁荣时期的财政支出长期上升趋势(瑞 士); ? 集中效应不能解释美国政府上下波动的 财政支出情况; ? 数据收集上做了有益工作,从此也激起 了经济学家从社会制度和经济的角度研 究财政支出的增长。

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三、官员行为增长论
?
?

基本思想(一)
个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为,官 员与其它所有人一样,都是效用最大化者。为了效用最大 化,官员竭力追求机构最大化;机构规模越大,官员们的 权力越大。 因此,同私人部门提供私人物品相比,公共部 门在提供公共物品的过程中表现出三个特点: (1)政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争, 导致公共部门的服务效率低下。 (2)官僚机构不以利润最大化作为追求目标,官僚行 为的成本相对较高。 (3)公共物品通常不以价格形式出售,社会成员对公共 部门的工作成效进行评价时,没有确切的依据。

? ? ?

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第一讲 公共支出规模

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基本思想(二) ? 公共部门会千方百计让政治家相信他们们确定 的产出水平是必要的,导致产出水平高,从而 财政支出增加。 ? 利用低效率的生产技术生产既定的产出量所需 的投入量,导致投入的增加,引发财政支出的 增加。 评价: ? 官员的效应比尼斯柯南的复杂,很多情况官员 的动机是为了公共利益,而不是自身效用最大 化。 ? 过大的夸张了官员配置资源的无效率,因为有 公共责任感高效的政府官员在现实中大量存在。 ? 从现实情况来看,很多财政支出来源于政府的 转移支出,对政府机构没有直接的利益,收益 者是广大公众。
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四、多数票规则增长论
(一)利益集团与财政支出增长 在多数票规则情况下,利益集团的存在导致多 数人的税收价格降低,享有财政支出利益而支付低 税收价格的利益集团就会赞同更多的财政支出。 (二)财政错觉与财政支出增长 财政错觉(fiscal illusion)指选民低估财政支出计 划的成本,因而他们就会支持财政支出的增加。 经济中存在者自动增加财政收入的机制,导致 选民对税收的关注度降低。

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第一讲 公共支出规模

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五、非均衡增长论
? 非均衡增长论
? 由美国经济学家鲍莫尔(Baumol,

1964)提出,

也称鲍莫尔法则。 ? 公共部门的活动为劳动密集型,私人部门的 活动为资本密集型→私人部门劳动生产率较 高→私人部门工资水平上升→为提供足够服 务,公共部门的工资水平须与私人部门保持 同步→公共服务的单位成本上升→公共服务 的相对价格上升→公共支出增长

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五、财政支出增长趋势的基本决定因素
?

(一)经济因素
? ? ?

?

经济发展水平 经济管理体质 政府征税能力 政府干预政策 政局是否稳定 行政效率高低 人口状况 文化背景
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?

(二)政治因素
?

?

?

(三)社会因素
?

?

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第三节 财政支出的增长趋势:实证分析
一、中国财政支出的增长趋势 二、财政支出增长的潜在压力

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10

20

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40

50

0

? 1.

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? (3)1996年至今

财政支出比率变化的三阶段

? (1)20世纪50年代到70年代末

一、中国财政支出的增长趋势

? (2)20世纪80年代到90年代中期

预算内支出比率 预算内外支出比率 第一讲 公共支出规模

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53 — 1 58 95 — 7 19 1 63 96 — 2 19 1 66 96 — 5 19 1 71 97 — 0 19 19 76 75 — 19 80 19 81 19 82 19 83 19 84 19 85 19 86 19 87 19 88 19 89 19 90 19 91 19 92 19 93 19 94 19 95 19 96 19 97 19 98 19 99 20 00 20 01 20 02 20 03

一、中国财政支出的增长趋势
? (一)80后财政支出比率不断下降的原


经济体制的变革 ? 2. 税收限制
? 1.

?(

二)94后财政支出比率上升的原因

经济体制变革不大 ? 2. 税收收入大幅增加(94) ? 3. 扩张性财政政策(98)
? 1.

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第一讲 公共支出规模

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二、财政支出增长的潜在压力
? (一)理论:上节实证理论的分析结果来

看,鉴于今后我国经济仍会继续持续高速 增长,人均收入水平不断提高,再加上我 国是一个集权制国家,且政府对经济活动 的干预力度较大,这些都是财政支出比率 不断上升的影响因素。 ? (二)现实:
? 1.公共物品,无论是从数量上看,还是从质量

上看,都明显不足 ? 2.社会保障制度
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