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第1章 工商行政管理概述


工商行政管理概论

二 00 四年 8 月

第1章

工商行政管理概述

第1节 工商行政管理的内容 一、工商行政管理的含义和特点 (一)工商行政管理的概念 概念: 概念:工商行政管理是指政府为了建立和维护市场秩序,运用法律的和行政 的手段,对市场经营主体及其市场竞争行为的监督管理。 第一、工商行政管理是我国国民经济管理工作中的一个特有的概念,是在新 中国成立以后工商行政管理工作实践中逐步形成的、有特定含义的概念。 1949 年 10 月成立中央私营企业局,负责对私营企业进行监督与管理。 1952 年 11 月 22 日,中央私营企业局更名为中央工商行政管理局,其主要 职责包括:企业登记管理、私营工商企业的行政监督管理、个体经济管理、外贸 企业管理、商标管理等。 第二、工商行政管理的主体是政府及其授权机构。 工商行政管理与工商管理有着根本区别。工商管理实际上指的是企业管理。 可以从以下几方面区别 区别这两个概念: 区别 (1)管理主体的区别:企业管理的主体是某个企业的经营管理者;工商行 政管理的主体是政府及其授权机构。 (2)管理对象的区别:企业管理的管理对象是某个企业的生产经营活动; 工商行政管理的管理对象是市场经营主体及其市场行为。 范围包括所有行业的企 业或其他经营主体的经济活动(企业市场行为) 。 (3)管理目标的区别:企业管理的目的是实现利润最大化;工商行政管理 的管理目的是建立和维护市场秩序。 第三、工商行政管理是政府经济管理体系的组织部分。 从性质 性质上看,属于政府对经济活动的监督系统的重要组成部分。 性质 工商行政管理的对象 对象是经济活动。 对象 行政管理是指政府对社会事务和自身事务的管理活动, 它包括的范围十分广 行政管理 泛,涉及政府行政系统对国家政治经济和社会事务进行管理的全部活动,诸如外 交、国防、公交、经济、文化、教育、科技等,还包括了对行政机构自身事务的 管理,即所谓的机关管理。 工商行政管理与行政管理的异同点 共同点 异同点:共同点 不同之处是工 异同点 共同点是主体都是政府;不同之处 不同之处 商行政管理只是行政管理的一个组成部分。 工商行政管理一般来说也不包括对工 商行政机构自身事务的管理,既不包括对工商行政机构内部事务的管理。 (二)工商行政管理的特点 1、工商行政管理的主体 主体是政府及其政府授权机构。这一特点使工商行政管 主体 理与企业管理等微观经济管理相区别。 2、工商行政管理的对象 对象是市场经营主体及其市场行为。 对象 3、工商行政管理的目标 目标是建立和维护市场秩序。 目标 4、工商行政管理的性质 性质是经济行政监督。 性质 二、工商行政管理的内容 (一)工商行政管理的一般内容 1、对市场主体资格的确认和管理。 市场经营主体是指以营利为目的,从事商品生产经营和服务活动的经济实 体,也就是企业、事业单位和个体经营者。生产者,即各类企业、事业单位和个

体经营者,就是所谓的市场经营主体。 为了确保市场经营主体在平等、公平、诚实、信用等原则上进行经济活动, 我国各级政府的工商行政管理局必须对任何个人或组织进入市场进行经营活动 的资格进行审查和确认 资格进行审查和确认、对市场经营主体的变更与退出市场进行确认 变更与退出市场进行确认。 资格进行审查和确认 变更与退出市场进行确认 资格确认——能力和条件。 资格确认 经营主体的变更 变更(组织形式的变化)——分立、合并、经营范围的变更、企 变更 业名称和住所的变更等。 市场经营主体的退出 退出——依法退出市场。 退出 2、对进入市场的商品和服务的管理。 它们是市场的基本要素,是市场客体,也是工商行政管理的对象之一。主要 包括对商品和服务进入市场的质量监督检查, 对某些特殊商品和服务进入市场的 限制,对某些产品的流通渠道的管理等。 3、对市场经营主体竞争行为的管理。 限制不正当的竞争行为和垄断行为,鼓励和保证正当竞争。具体内容很多, 如合同管理、商标管理、广告管理、价格管理等。 4、对各种违法经营行为进行查处。 其是实现上述三个方面管理内容的重要手段。 (二)工商行政管理的具体内容 1、依法管理企业和从事生产经营活动的事业单位、社会团体、公民个人的 登记注册工作,核发有关执照,依法确定其企业法人资格或合法经营单位。依法 监督检查登记注册单位的登记注册行为。依法核定登记注册单位的名称。 2、依法检查市场经营主体的交易活动,查处不正当竞争和垄断行为、侵犯 消费者权益的其他违反市场交易的行为。 3、依法监督管理合同。 4、依法对国内外商标的申请实行统一注册和管理,认定驰名商标,查处商 标侵权行为,保护商标专用权。 5、依法监督管理广告发布和广告经营活动。 (三)工商行政管理的历史演变 1、建国初期。内容 内容包括对私营企业和个体工商户进行监督管理、市场管理、 内容 商标管理、企业登记管理等。主要任务 主要任务就是对私营企业、个体经济的管理,对自 主要任务 由市场秩序的管理。 2、1956 年后,社会主义改造任务基本完成。工商行政管理的内容有了很大 变化:一方面,随着私营企业、个体工商户数量的急剧减少对其的管理就相应减 少;另一方面,随着计划经济的迅速发展,自由市场范围大大缩小,因此,对自 由市场的管理也相应减少。20 世纪 50 年代中期到“文化大革命”期间,工商行 政管理内容呈不断减少趋势,工商行政管理的主要内容 主要内容就是进行市场管理,对各 主要内容 种违反计划经济政策规定的行为进行检查和处罚,以维护计划经济的运行。 3、改革开放以来,职能发生根本性转变。 从职能转变上看: 从职能转变上看 从在计划经济体制下为国家计划服务转变为在社会主义市 场经济体制下,维护市场秩序,维护企业和消费者的合法权益。 从内容扩展上看, 包括了市场 从内容扩展上看 包括了整个国民经济中所有的市场经营主体, 体系的各个方面。 从管理方法上看,法律、法规成为工商行政管理的主要依据。 从管理方法上看

第 2 节 工商行政管理的任务 一、市场秩序的含义 工商行政管理的任务 任务是建立和维护市场秩序, 为企业等市场经营主体创造和 任务 保持公平的竞争环境,保护经营者和消费者的合法权益。 (一)秩序和市场秩序 秩序就是一种有条理、 不混乱的情况,或者说是人或事物的一种整齐有规则 秩序 的状态。 市场有许多定义。我们认为,市场既是商品交换的场所,也是商品交换关系 市场 的总和。 市场秩序就是市场运行的一种有条理、 有规则的状态。 市场秩序包括两个方 市场秩序 两个方 面的含义,即市场规则和市场规则的实施状况。 面的含义 (二)市场秩序与经济秩序的关系 1、范围不同 范围不同。经济秩序比市场秩序范围广。经济秩序从社会再生产的角度 范围不同 来看,包括生产秩序、流通秩序、分配秩序、消费秩序等。从经济运行层次上看, 经济秩序即包括微观经济秩序,也包括宏观经济秩序。而市场秩序也就是流通秩 序,即关于流通领域的秩序,是经济秩序的重要组成部分。 2、历史含义不同 历史含义不同。经济秩序的出现远远早于市场秩序。经济秩序出现在原 历史含义不同 始社会早期。市场秩序在出现商品交换之后。而且经济秩序存在时间也要长于市 场秩序。因为共产主义社会商品生产和商品交换将不再存在,从而市场秩序或交 换秩序也将消亡。 二、市场规则的含义和内容 (一)市场规则的含义 市场规则就是指在市场中各种市场主体都必须遵循的准则, 也就是约束参与 市场规则 市场活动的市场主体的行为规范。 1、正式规则和非正式规则。概念见书第 6 页。一般来说,市场规则主要指 正式规则。 2、法律规则、行政规则和市场经营主体自律规则。 法律规则具有权威性、稳定性和约束力强 权威性、 权威性 稳定性和约束力强等特点,起着决定性作用。 行政规则具有一定时限性和灵活性 一定时限性和灵活性,是法律规则的补充。 一定时限性和灵活性 市场主体自律性规则具有较强的约束力 较强的约束力。 较强的约束力 (二)市场规则的内容 1、市场经营主体进出市场的规则。企业登记制度和资格认证制度是现代企 业的市场准入 市场准入规则。 相关法律法规有 《中华人民共和国公司法》 、 《企业登记条例》 市场准入 等。企业破产制度、企业兼并收购制度和企业资格再认证制度则是企业退出市场 退出市场 的规则。相关法律法规有《企业破产法》《企业兼并收购条例》等。 、 2、市场中介组织进出市场的规则。 《律师法》《注册会计师法》《审计法》 、 、 、 《公证法》《资产评估法》《广告法》《仲裁法》等所有法律共同构成了市场中 、 、 、 介组织进出市场的基本规则。 3、市场客体进出市场的规则。 (1)市场客体进入市场的规则。市场客体进入市场的资格认证制度。市场 客体入市资格一般具有双重性: 一是市场客体本身所固有的自然属性是否符合法 定的或正式规定的进入相应市场领域应具备的基本标准或基本准则。 如假冒伪劣 产品不得进入市场,不符合环保要求的将遇到绿色壁垒的阻碍。二是市场客体所 具有的社会属性是否符合法律规定的进入相应市场领域应具有的基本标准。 黄色

书刊、盗版光盘、毒品、武器弹药等等不准进入市场。 (2)市场主体退出市场的规则。具体内容就是市场客体的入市资格再认证 制度。一类要及时、彻底清除那些本来就无入市资格,但因种种原因混入市场的 市场客体,如假冒伪劣商品、走私商品等;另一类是要及时清除那些原来已取得 入市资格,但因各种原因导致其目前已不再具备入市资格的市场客体,如过期的 变质商品等。 4、市场交易规则。 (1)定义。 (2)包括内容。 5、市场竞争规则。 (1) 定义。 (2) 目的。 (3) 机会均等的定义。 (4) 市场机会均等包括的几层意思。 6、保护消费者权益规则。 《消费者权益保护法》 三、市场秩序的建立和维护 (一)市场秩序的建立 必要性。 1、市场秩序建立的必要性 必要性 (1)由于不同的市场主体的价值观不同和利益不同,一些非正式市场规则 不能得到普遍认同和接受。 (2)由于垄断、外部效应等现象的出现,公平竞争的市场秩序已经不可能 自发形成。 含义和内容。 2、建立市场秩序的含义和内容 含义和内容 (1)含义 (2)内容 ①通过一定的法律、法规形式制定市场规则,使市场经营主体有法可依,有 规可循。 ②为实施市场规则进行相应的组织管理工作。 ③经常对市场经营主体进行法律、 法规和政策以及社会主义市场道德观念的 宣传、辅导、解释、咨询、说服、教育等工作,以提高市场经营主体执行市场规 则的自觉性。 3、建立市场秩序的原则 原则。 原则 (1)科学性 (2)确定性和稳定性 (3)可操作性 (二)市场秩序的维护 1、维护市场秩序的含义和内容。 (1) 含义 (2) 内容 2、维护市场秩序的原则:有法必依、执法必严、违法必究。 3、维护市场秩序的方法 主要方法是对市场进行监督检查。 主要方法 市场监督检查的主要形式是政府的监督检查。 除了政府监督,还有社会监督。社会监督可分为群众监督和舆论监督两种形 式。社会监督具有普遍性强的特点,能够及时发现问题;但不能深入企业进行检 查,也不具有进行专业性强的监督的能力。

四、建立和维护市场秩序的基本条件 (一)市场管理法律、法规的科学和健全 (二)经济管理体制的合理 (三)管理人员素质的提高 (四)管理手段的现代化 第3节 工商行政管理的地位 国民经济管理体系(这一部分内容简单介绍) 一、国民经济管理体系(这一部分内容简单介绍) (一)国民经济和含义和构成 (二)国民经济管理的含义和体系 (三)国民经济管理的任务和目标 (四)国民经济管理机构 二、工商行政管理在国民经济管理体系中的地位 (一)工商行政管理与宏观经济管理的关系 宏观经济管理是指政府对国民经济总体发展及其总量变化进行调控。 工商行政管理有利于宏观经济调控的实施,有利于提高宏观经济调控的效 果;但工商行政管理不属于宏观经济管理,因为前者不涉及经济总量和产业结构 的调控,而且前者与财政、货币、产业政策等宏观经济政策也没有直接关系。 (二)工商行政管理与专业经济管理的关系 工商行政管理机关不涉及某个行业的规划和政策的制定和实施。 专业经济管 理与工商行政管理存在着相互配合的关系。 (三)工商行政管理与其他经济监督管理的关系 1、经济监督的含义和分类。 经济监督就是对社会经济活动的监督。广义和狭义之分。 各级政府的经济监督体系,是由行业监督和综合监督构成。 2、工商行政管理和其他市场监督部门的关系。 工商行政管理的领域包括整个市场体系,但主要是商品市场和服务市场,对 生产要素市场只承担一定的监督任务,生产要素市场中金融市场、劳动市场和城 市土地市场必须由专门的机构进行管理。 工商行政管理和价格监督、质量监督、卫生监督、海关监督等于商品市场有 关的政府经济监督部门的关系比较密切。相比之下,工商行政管理的内容更具有 综合性。 第 4 节 工商行政管理的手段 一、国民经济管理的主要手段 政府管理经济的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。 1、法律手段 基本特点是严格的强制性、明确的规定性和相对的稳定性。 基本特点 优点是有利于经济活动按明确的规范进行,不受个别领导、个别部门决策失 优点 误的影响,也有利于实现经济民主化、科学化。 2、经济手段 主要内容有财政政策、货币政策、价格政策、投资政策、重要商品储备政策 主要内容 等。 基本特点是诱导性和间接性。 基本特点 3、行政手段 特点:强制性、直接性、纵向性、稳定性。 特点

4、其他手段,如思想教育手段。 综合运用各种手段。总的原则是符合社会主义市场经济运行的客观规律,要 符合中国国情。总的趋势是,要以运用法律手段和经济手段为主,以行政手段和 其他手段为辅。 二、工商行政管理的手段 工商行政管理主要的手段 主要的手段是行政手段和法律手段。 主要的手段 工商行政管理的任务 任务是对市场进行监督和行政执法, 这就决定了它不能运用 任务 财政、货币、价格等经济手段,而只能是实施国家有关市场管理的法律、法规, 也就是行政监管和行政执法。 行政监管是指工商行政管理机构根据有关法律、法规,通过行政信息、命令 行政监管 等对经营主体及其市场行为进行监督、检查和规范的一系列行为。 行政执法就是工商行政管理机构根据有关法律、法规,对市场经营主体的市 行政执法 场进入或退出、市场行为等采取行政强制措施和行政处罚。

第1章

工商行政管理概述

第1节 工商行政管理的内容 一、工商行政管理的含义和特点 (一)工商行政管理的概念 (二)工商行政管理的特点 二、工商行政管理的内容 (一)工商行政管理的一般内容 (二)工商行政管理的具体内容 (三)工商行政管理的历史演变 第 2 节 工商行政管理的任务 一、市场秩序的含义 (一)秩序和市场秩序 二、市场规则的含义和内容 (一)市场规则的含义 (二)市场规则的内容 三、市场秩序的建立和维护 (一)市场秩序的建立 (二)市场秩序的维护 四、建立和维护市场秩序的基本条件 第3节 工商行政管理的地位

一、国民经济管理体系 (一)国民经济和含义和构成 (二)国民经济管理的含义和体系 (三)国民经济管理的任务和目标 (四)国民经济管理机构 二、工商行政管理在国民经济管理体系中的地位 (一)工商行政管理与宏观经济管理的关系 (二)工商行政管理与专业经济管理的关系 工商行政管理与其他经济监督管理的关系 (三)工商行政管理与其他经济监督管理的关系 第 4 节 工商行政管理的手段 一、国民经济管理的主要手段 二、工商行政管理的手段

工商行政管理法律、 第 2 章 工商行政管理法律、法规 第 1 节 工商行政管理法律法规体系 工商行政管理法律、 一、工商行政管理法律、法规的性质和作用 工商行政管理法律、 (一)工商行政管理法律、法规的性质 工商行政管理法律、 (一)工商行政管理法律、法规的作用 二、工商行政管理权和工商行政管理法律关系 (一) 工商行政管理权 (二) 工商行政管理法律关系 工商行政管理法律、 三、工商行政管理法律、法规体系的构成 工商行政管理法律、 (一) 工商行政管理法律、法规的渊源 工商行政管理法律、 (二) 工商行政管理法律、法规体系及其构成 工商行政管理法律、 第 2 节 工商行政管理法律、法规的制定 工商行政管理法律、 一、工商行政管理法律、法规制定的主体 工商行政管理法律、 (一) 工商行政管理法律、法规的制定主体 (二) 国家工商行政管理总局的规章制定任务和范围 工商行政管理法律、 二、工商行政管理法律、法规制定的原则 (一) 体现社会主义市场经济体制的要求 (二) 法制稳定与因时制宜相结合 (三) 法制统一与因地制宜相结合 (四) 依法而立并注意法规间相互衔接 工商行政管理法律、 三、工商行政管理法律、法规制定的基本程序 (一) 提议和编制立法规划 起草立法、 (二) 起草立法、法规 (三) 广泛征求意见 (四) 协商 (五) 审查和审议 (六) 发布 工商行政管理法律、 四、工商行政管理法律、法规的法律效力 工商行政管理法律、 (一) 工商行政管理法律、法规具备法律效力的条件 工商行政管理法律、法规具有法律效力的具体表现 (二) 工商行政管理法律、法规具有法律效力的具体表现 工商行政管理法律、 (三) 工商行政管理法律、法规具有法律效力的范围 工商行政管理法律、 第3节 工商行政管理法律、法规实施 工商行政管理法律、 一、工商行政管理法律、法规实施的概念 工商行政管理法律、 (一) 工商行政管理法律、法规的遵守 工商行政管理法律、 (二) 工商行政管理法律、法规的运用 工商行政管理法律、 (三) 工商行政管理法律、法规实施的监督 工商行政管理法律、 二、工商行政管理法律、法规实施的特点 (一) 无须执法请求 (二) 具有自由裁量权 (三) 必须发布命令 (四) 作为当事人必须接受监督 工商行政管理法律、 三、工商行政管理法律、法规实施的手段和方式

(一) 行政执法的概念 (二) 工商行政管理机关行政执法的手段 (三) 行政处罚程序 (四) 行政复议和行政诉讼


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