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西安高新区技术创新体系的特征_不足及优化路径研究

2010 年第 1 期           

文章编号 : 1000 - 7695 ( 2010 ) 01 - 0082 - 03

西安高新区技术创新体系的特征 、不足及优化路径研究
刘  京
1, 2

   创新是高新科技园区的生命力所在 , 区域技术创新体系 的形成是高新科技园区发展的最本质特征 。西安高新技术产 业开发区 (以下简称西安高新区 ) 从 1991 年创建以来 , 技 术创新能力居国家级高新区前列 , 但与世界一流科技园区相 比 , 仍存在较大差距 。尤 其 是 , 目前 西 安 高 新区 发 展进 入 “ 创建世界一流园区 ”的关键阶段 , 推动技术创新体系的优 化和升级 , 进一步提升园区的技术创新能力 , 已经是当务 之急 。

1  区域技术创新体系的内涵

1992 年 , Cooke教授在 《区域创新体系 : 新欧洲的竞争 规则 》一文中首次提出区域创新体系以来 , 国内外学者对区 [ 域创新体系展开了大量研究 。1 ] 但关于区域技术创新体系尚 未形成统一的定义 。本文认为区域技术创新体系是指 : 在特 定区域内 , 以服务或支撑产业 、经济与社会持续发展战略为 主要目标 , 以技术创新为核心功能 , 以企业创新能力培育为 主线 , 由政府 、企业 、大学 、科研机构及中介服务机构等主 体性要素 , 技术创新所需的资金 、人力和知识资源等资源性 要素 , 科技基础环境 、市场环境 、社会历史文化和制度环境 等环境性要素构成的网络系统 。这个网络系统并是开放的 、 双向的 , 它包含横向的知识创新 、知识和技术应用转化 、知 识与技术传播以及政府调控等子系统 , 也包含纵向的重点经 济区 、重点产业的创新子系统 , 并能够随创新要素的变化而 扩展或缩减其边界 。 通过对世界一流科技园区的比较研究发现 , 完善的技术 创新体系一般由知识创新体系 , 技术创新体系 、技术转移体 系 、支撑体系 、公共服务体系五个部分组成 ; 同时 , 技术创 新体系既是一个创新整体 , 也是多个专业创新体系的集合 , 如图 1。

2  西安高新区技术创新体系的现状和基本特征

西安高新区从 1991 创建以来 , 特别是 2003 年启动二次 创业战略以来 , 技术创新体系不断完善 。从总体上说 , 已经 基本建立了以企业为主体 、市场为导向 、产学研结合的技术 创新体系 。具体体现以下三个方面 : 第一 、从构成要件上看 ,
收稿日期 : 2009 - 06 - 10, 修回日期 : 2009 - 09 - 18

摘要 : 区域技术创新体系的形成是高新科技园区发展的最本质特征 。本文通过对西安高新区技术创新体系基本特 征的分析 , 指出其核心问题是产业化能力低下 , 其根本原因是内陆型特征对创新要素活力的束缚 ; 并根据增长极理 论和阶段发展论 , 提出了西安高新区在 “ 创建世界一流园区 ”阶段优化技术创新体系的两条关键路径 : 通过新型 投融资模式激活技术创新要素 , 通过发展优势产业集群提升产业竞争能力 ; 最后 , 总结了技术创新体系优化的关键 抓手 。 关键词 : 内陆型 ; 西安高新区 ; 技术创新体系 中图分类号 : F12719 文献标识码 : A 图 1  世界一流科技园区技术创新体系结构图

( 11西安交通大学经济与金融学院 , 陕西西安  710061; 21西安电子科技大学人文学院 , 陕西西安  710071 )

科技管理研究           2010 No11 Science and Technology M anagement Research

, 杜跃平

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西安高新区的孵化体系 、投融资体系 、中介服务体系 、产业 配套体系 、环境体系 、文化体系等技术创新的基本要件和架 构已经形成 。第二 、从能力上看 : 西安高新区的自主创新能 力 、孵化能力 , 投融资能力 , 产业辐射能力都处在 53 个国家 级高新区的前列 。第三 、从绩效来看 , 西安高新区技术创新 体系在实现区内高新技术成果商品化 、产业化 、国际化 、效 益化方面已经取得一定成效 。 但是 , 西安高新区技术创新其内在的缺陷和不足也不容 忽视 。西安高新区是我国内陆地区依靠本地科技资源 , 通过 创新创业驱动 , 发展具有自主知识产权的高新技术产业成长 起来的国家高新区 。其模式是我国西部内陆地区紧密结合本 地特点 , 发掘本地科技资源 , 以创业促创新 , 以创新促发展 , 产业开发与环境营造相结合 , 以产业开发带动科技新城建设 [ 的发展模式 , 可以概括为 : 内陆自主创新主导型高新区 。2 ] 西安高新区的模式决定了其技术创新体系的基本特征为 : 技 术创业活跃型和内陆型 。 一方面 , 在计划经济体制下 , 西安以及周边地区聚积了 丰富的科教资源 , 大量的高校 、科研院所以及军工企业为技 术创新提供了丰富的源头 。在西安高新区这一平台上 , 这些 资源的活力被激发 , 技术创业企业大量涌向 。如表 1, 西安 高新区企业数量众多 , 仅次于北京中关村 。另一方面 , 西安 高新区地处西部内陆 , 存在明显的区位劣势 。内陆型不仅是

刘  京等 : 西安高新区技术创新体系的特征 、不足及优化路径研究 一个区位概念 , 更是一个经济体制 、市场发育 、文化观念 、 管理组织 、人力资源体系的概念 。技术创新体系内陆型的特 征制约了西安高新区的发展 , 导致了相对较差的经济绩效 。 如表 1, 西安高新区的经济绩效居全国六大高新区之末 。 表 1  2006 年高新区主要经济指标一览表
(单位 : 家 、亿元 )

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单位 北京中关村 上海张江高新区 深圳高新区 西安高新区 武汉东湖高新区 成都高新区

企业数 营业总收入 工业总产值 工业增加值 净利润
18096 755 348 3200 1066 828 674411 305519 164313 138010 100411 105311 344914 243011 160119 95717 88914 84113 61512 57114 32613 29216 30215 28814 39611 18013 7017 6514 5610 8617

  资 料 来 源 : 科 学 技 术 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心
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3  西安高新区技术创新体系存在的问题

技术创新体系发展相对滞后已经成为制约西安高新区 “ 创建世界一流园区 ”的瓶颈 。西安高新区技术创新体系的 本质特征决定了其内在的局限和不足 , 具体可以归纳为以下 四个方面的问题 : ( 1 ) 创新创业者本身的缺陷与不足 丰富的科技资源为西安高新区的技术创新提供了丰富的 源泉 , 但是这种从传统体制下生长出来的创新创业力量也存 在先天的缺陷 : 一方面 , 这些企业在资本 、技术 、人力资源 等方面都与母体存在千丝万缕的联系 , 高校和科研院所的僵 化行政管理体系 , 严重地制约着科技创新成果的转化和扩散 机制的活跃 , 以及企业的成长壮大 ; 另一方面 , 这些创业者 来自传统体制 , 其思想 、观念 、气质 、行为都存在自身缺陷 , 创业者很难彻底实现向创业家 、企业家的转变 。 ( 2 ) 市场发育滞后 创新系统理论认为 : 创新要素的充分流动和相互作用 , 才能产生技术创新生生不息的动力和源泉 , 推动技术创新体 系的不断完善和升级 , 从而引致高新区生机和活力持续爆发 。 作为一个内陆型的高新区 , 在这一方面存在先天的不足 。目 前 , 西安的市场化 、国际化水平仍然比较低 , 制约了创新要 素的充分流动和配置 。与世界一流园区相比 , 西安高新区市 场化程度不高体现为两个方面 : 第一 、市场自由度低 。市场 体系的培育是一个系统工程 , 目前高新区市场体系结构基本 完善 , 但其运行环境和配套措施的建设还需要向纵深发展 。 第二 、市场开放度低 。内陆型的特点在先天条件上制约了市 场开放度的提高 。相对较低的市场开放度从两方面制约了企 业的成长 : 首先企业无法在全球配置资源 , 影响其产业竞争 力的培育和发展 ; 其次 , 企业不能充分利用全球市场 , 其市 场生存和发展空间受到局限 。 (3) 创新要素结构存在不合理 一流的高新区应该具备创新要素优化配置功能 。通过创 新资源的整合和优化配置 , 激活创新要素 , 创新要素充分碰 撞和聚合 , 产生高水平的绩效 , 高水平的绩效又进一步增强 这一平台的资源整合和配置能力 。目前西高新区还没有完全 进入创新要素配置良性循环的轨道 。创新要素结构存在明显 的不合理 : 科技资源丰富 , 但高端科技资源稀缺 ; 研发人才 丰富 , 但高级经营管理人才稀缺 ; 基础实施建设水平比较高 , 但合作和交流的社会网络和社会资本不够发达 ; 传统资本丰 富 , 但新型资本模式稀缺 ; 企业数量增长比较快 , 但分工体 系不够深化 ; 企业的研究开发活跃 , 但技术条件平台建设相

对滞后 。 ( 4 ) 产业发展和支撑体系不完善 一个完善的产业体系应该具备以下特征 : 产业要素健全 , 产业结构合理 , 产业分工明确 。目前西安高新区的主导产业 已经初具规模 : 2007 年 , 西安高新区以电子信息 、装备制 造 、生物医药和新材料 、新能源等四大主导产业为主的高新 技术产业实现营业收入 1186 亿元 。但与世界一流科技园区相 比 , 西安高新区的产业竞争能力不强 , 产业的持续发展乏力 。 其中最关键的症结在于 : 产业体系不完善 , 产业配套能力比 较弱 。主要体现在以下三个方面 : ( 1 ) 产业之间落差大 。由 于传统二元经济结构 , 目前西安高新区的产业高低参差 , 良 莠不齐 。产业的对接能力较弱 , 传统的制造能力无法支持新 兴产业的发展 。 (2) 产业配套措施滞后 。例如相关的产业引 导措施 、产业协调措施 、产业基金尚未出台 。 ( 3) 产业腹地 支撑作用弱 。一个完整的产业体系 , 必须有广阔的产业腹地 。 例如上海张江高新区的蓬勃发展是以长三角产业腹地为支撑 的 。西安高新产业化能力的壮大必须在关中地区构造广阔的 产业腹地 。 总之 , 西安高新区的技术创新体系尚未完善 。其具体症 状是技术创业活跃 , 但经济绩效相对较差 , 其核心问题是产 业化能力低下 , 其根本原因是内陆型技术创新体系对创新要 素活力的束缚 。

4  西安高新区技术创新体系的优化路径
阶段发展论认为 , 高新区发展过程中存在较为明显 、其 主要主要特征可定量描述的阶段及其内涵依时间序列递进的 [ 现象 。3 ]高新区 “ 创建世界一流园区 ”的关键任务是要实现 [ 从要素集聚向创新驱动的转变 。4 ] 进一步优化技术创新体系 是实现这一转变的关键 。目前西安高新区技术创新体系要解 决的关键问题是 : 技术创新要素的激活和产业化能力的增强 。 虽然技术创新体系的完善是一个涉及到方方面面的系统工 程 , 但就目前西安高新区技术创新体系的现状和基本特征而 言 , 其优化的关键路径是 : 通过新型投融资模式进一步激活 技术创新要素 ; 通过优势产业集群提升产业竞争能力 。 411   发展现代投融资模式 , 进一步激活技术创新要素 现代投融资模式 , 不仅是一种创业资金的渠道 , 更是一 种现代创新模式的制度安排 。它能提供一种科技资源 、资金 和企业家才能 “ 链接 ” 的良好方式 。通过现代先进创新要素 和模式对园区原有创新资源和模式的冲击 , 全面激活技术创 新要素和资源 。在具体的措施方面 , 应该抓好以下四个方面 的工作 : ( 1 ) 加强科研成果评估和推广工作 、建设创新企业信息 资料库 , 为资本市场提供信息资料平台 。西安高新区管委会 应该通过业绩评估和企业调研 , 对那些具有市场潜力的企业 进行资料汇总 , 建立融资 、海内外上市后备企业资料库 , 为 资本市场和投资机构提供充分的信息 。目前工作的当务之急 是 , 抓住创业板市场即将推出的机遇 , 对符合条件的科技创 新企业进行深入调研 、开展上市辅导服务工作 , 争取在近期 推出 20 家左右的科技创新企业到创业板上市 。 ( 2 ) 积极引进风险投资 ( VC ) 和私募股权投资 ( PE ) 等现代投融资机构 。现代投融资机构的进入 , 一方面 , 可以 集聚大量的社会分散资本 ; 另一方面 , 可以借助风险投资企 业家管理才能和运作能力 , 有效配置科技 、资金 、人才等资 源要素 , 完善创新体系 , 提高产业化能力 。招商工作应该选 定海外 、国内发达地区知名的风险投资企业和机构作为目标 ,

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刘  京等 : 西安高新区技术创新体系的特征 、不足及优化路径研究 具有两种效应 : 极化效应和扩散效应 。在 “ 创建世界一流园 区 ”的过程中 , 西安高新区应该积极引导扩散效应的发挥 , 加快产业腹地建设 。一方面可以加快创新能力的扩散 ; 另一 方面 , 可以避免区域地理空间上经济差距的过度拉大 。西安 高新区应该和相关的省市管理机构职能部门协调合作 , 以高 新园区的龙头企业和相关企业为核心 , 大力发展 100 公里为 半径的一级配套和 400 公里为半径的二级配套产业圈 , 推动 集群发展 , 建设西安外围和关中产业带为主的广大的腹地 。 ( 4 ) 推进产业发展的集群化 , 探索建立基于技术创新和 产业发展不同阶段的各种联盟 。西安高新区要积极创造条件 , 努力在创业孵化 、招商引资 、专业服务平台搭建 、专业化的 地理空间规划中有意识地促成产业集群发展 , 重点推动特色 企业在物理空间上的专业集聚 , 实现信息共享 , 互通有无 。 建立基于多种目的的产业联盟 , 重点推动由大企业发起成立 , 以制定行业标准为基本手段的产业化前联盟 , 为进入新兴产 业做好准备 ; 推动围绕龙头企业 、以推进产业化进程为核心 的产业化过程中的联盟和以中小企业为主 、以开拓共同市场 为目的的产业成熟阶段的联盟 。充分发挥第三方中介机构在 产业联盟中的策划 、组织和协调作用 。在推进产业联盟过程 中探索政府支持企业从点到面的转变 。通过产业联盟横向维 护良好的竞争生态 , 纵向整合产业链和产业资源 , 为形成产 业集群奠定良好基础 。 参考文献 :
[ 1 ] 陈广胜 , 许小忠 , 徐燕椿 . 区域创新体系的内涵特征与主要类 型 : 文献综述 [ J ]. 浙江社会科学 , 2006 ( 3) : 23 - 29. [ 2 ] 景俊海 . 科技园区的西安模式 [M ]. 北京 : 经济科学出版社 , 2008: 53 - 87. [ 3 ] 周元 , 王维才 . 我国高新区阶段发展的理论框架 [ J ]. 经济地 理 , 2003 ( 4) : 451 - 456. [ 4 ] 张克俊 . 国际高新区提升自主创新能力的战略思考 [ J ]. 中国科 技论坛 , 2008 ( 3) : 33 - 38. [ 5 ] PETER G YNNE. D irecting Thechnology in A sian ’s D ragon [ J ]. W Reasearch - Technology Management, 1993 ( 3) : 12 - 15.

通过信息交流和沟通 , 争取这些机构来西安高新区开办常设 机构 , 开展创业投资业务 ; 通过介绍和推广园区内具有重大 市场潜力的科研成果和技术 , 吸引风险资金介入 、合作 。 (3) 建立开放的 、定期的风险投资论坛 。让科技成果所 有权人和风险投资企业家和机构进行经常 、深入的信息交流 和互信互动 , 这样可以有效提高合作的机会 , 并产生积极的 示范效应 , 进一步吸引同类企业和资本的进入 。加强对科技 创新企业的现代投融资和管理知识 、理念的教育和渗透 , 提 高企业和风险资本合作的意向和主动性 。 ( 4 ) 开拓多种资本退出路径 。建立开放式资本运营平 台 , 积极加强与海内外交易所 、柜台交易市场 ( OTC ) 等机 构的合作 , 通过公开发行上市 、售出或购并 、公司资本结构 重组等方式为风险资本提供丰富的退出渠道 。 412   集中发展优势产业集群 , 提升产业竞争能力 Peter Gwynne在深入分析亚洲的日本与中国台湾省 、新 加坡和韩国鼓励和支持高科技产业发展的成功经历后 , 认为 [ 高科技产业集群是高科技园区发展的关键 。5 ] 集中发展优势 产业集群 , 提升产业规模水平和发展质量 , 是完善目前西安 高新区技术创新体系的关键路径之一 。发展优势产业集群关 键要抓好以下几方面工作 。 (1) 加强产业链和产业配套能力建设 , 提升原有产业体 系 。世界一流科技园区的发展经验表明 , 通过建立完整的产 业上下游配套体系 , 可以有效降低生产成本 、提高反应速度 和创新能力 , 从而获得产业的整体竞争优势 。西安高新区应 该进一步做好专业化园区的建设规划 , 整理和整合现有的资 源 , 依托行业龙头企业 , 重点推动通信 、集成电路 、电力电 子 、汽车 、生物医药 、软件等六大专业产业园的建设 , 提高 园区的专业化和分工水平 。通过积极主动的产业链招商引资 方式 , 锁定专业园区产业链上缺失的企业 , 吸引他们来西安 高新区落户 , 进一步完善现有产业链条 。 ( 2 ) 培育新兴业态 、探索产业分工新形式 。当今世界 , 高新技术产业的价值链分工不断细化 , 分离出来的环节又不 断聚集形成新的产业体系 。同时高新技术与高新技术之间 , 高新技术与传统技术之间 , 高新技术制造业与服务业之间的 融合又形成了一系列新兴产业和新兴业态 。西安高新区应大 力培育发展以下三种新业态 : 发展由互联网技术和通信技术 融合催生的新兴服务业 , 如互联网产业和 3G 产业 ; 发展从 高新技术产业链上分离出来的产业 , 如研发与外包 、服务外 包 、人才和劳务外包 、设计 、测试 、咨询 、技术交易等 ; 推 动高新技术与传统产业的融合和渗透 , 发展电子商务 、网络 银行 、远程教育和远程医疗等服务产业 。 (3) 推进产业腹地建设 。增长极理论认为 : 增长极一般

作者简介 : 刘京 ( 1981 - ) , 男 , 汉 , 湖南长沙人 , 西安交通大学经 济与金融学院应用经济学博士研究生 , 西安电子科技大学人文学院讲 师 , 研究方向为技术经济 、技术创新管理 。杜跃平 ( 1958 - ) , 男 , 汉 , 四川邛崃人 , 西安电子科技大学人文学院教授 , 博士生导师 , 研 究方向为技术创新管理 。

(本文责编 : 廖政权 )


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