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试题


一、单项选择题 1.狭义的有价证券是指( A.商品证券 B.资本证券 C.货币证券 D.上市证券 2.下列各项中,属于商品证券的是( A.仓库栈单 B.商业汇票 C.银行汇票 D.支票 3.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场来源:考试大 4.按证券的募集方式分类,有价证券可分为( A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( A.金融债券 B.公司债券来源:考试大 C.政府机构债券 D.金融证券 6.下列对非上市证券的认识中,错误的是( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7.资本市场是金融市场的一种,它可进一步分为( A.股票市场和基金市场 B.期信贷市场和证券市场 C.短期资金市场和长期资金市场 D.中长期信贷市场和证券市场 8.保险公司进行证券投资主要考虑( A.本金安全和收益率 B.提高流动性和分散风险 C.调剂资金余缺 D.筹集资金 9.下列各项中,不属于证券中介机构的是( A.证券业协会 B.计审计机构 ) 。 ) 。 ) 。

C.律师事务所来源:考试大 D.资产评估机构 10.15 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是( A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券 11.世界上第一家股票交易所在( A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.费城 12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。 A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美国的第一个证券交易所是( A.费城证券交易所 B.太平洋证券交易所 C.美国证券交易所 D.纽约证券交易所 14. ( )是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。 ) 。 )成立。 )的买卖。

A.设权证券 B.证权证券 C.要式证券 D.资本证券 15.普通股票和优先股票是按( A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 16.记名股票与不记名股票的区别在于( A.股东权利的差异 B.股东义务的差异 C.记载方式的差异 D.股东属性的差异 17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 18.股票及其他有价证券的理论价格是根据( A.现值理论 ) 。 ) 。 ) 。 )分类的。

B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论 19.下列关于优先股的说法中,不正确的是( ) 。

A.优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率 B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C.优先股票股东也有表决权 D.在财产清偿时先于普通股股东,风险较小 20.下列对股东表决权的论述中,不正确的是( A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B.股东每持有一份股份,就有一票表决权 C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东必须本人出席股东大会,代理人没有表决权 21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照( A.股东的权利和义务 B.投资主体的不同性质 C.流通受限与否 D.按剩余资产分配顺序 22.优先股票的“优先”主要体现在( A.对企业经营参与权的优先 B.认购新发行股票的优先 C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利 D.股息分配和剩余资产清偿的优先 23.下列说法中,不属于债券票面要素的是( A.债券的票面价值 B.债券的到期日期 C.债券承销机构的名称 D.债券的票面利率 24.受利率风险影响较大的债券是( A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.浮动利率债券 25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中,正确的是( A.利率风险对债券的影响较大 B.率风险对股票的影响较大 C.利率风险对股票和债券的影响同样大 D.股票和债券受利率影响不大 26.下列关于债券票面要素的描述中,错误的是( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 )分类。 ) 。

A.流通市场发达,债券容易变现,长期债券能被投资者接受 B.未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券 C.面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广 D.为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行短期债券 27.下列关于债券发行主体的论述中,正确的是( ) 。

A.金融债券的发行主体是银行 B.司债券的发行主体是股份公司 C.记账式债券的发行主体是非股份制企业 D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28.下列关于地方政府债券的论述中,正确的是( A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债” 29.在国际上, ( A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.赤字国债 30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中,错误的是( A.针对个人投资者,不向机构投资者发行 B.采用实名制,不可流通转让 C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税 D.采用电子方式记录债权 31.发行对象仅限于个人的国债是( A.储蓄国债(电子式) B.记账式国债 C.战争国债 D.凭证式国债 32.从 1999 年开始,我国银行间债券市场开始以( A.中央银行 B.商业银行 C.证券公司 D.政策性银行 33.我国首次发行境内外币金融债券是在( A.1991 B.1993 C.2000 D.2002 34.可转换公司债享受转换特权,在转换前与转换后的形式( A.分别是股票、公司债 B.分别是公司债、股票 C.都属于股票 D.都属于债券 35.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未 清偿之前股东的分红要有限制的是( A.不动产抵押公司债 B.信用公司债 C.保证公司债 ) 。 ) 。 )年。 )为发行主体发行浮动利率债券。 ) 。 ) 。 )的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 ) 。

D.收益公司债 36.外国债券的发行一般由( A.投资者所在国 B.发行者所在国 C.发行地所在国 D.第三国 37.下列说法中,不正确的是( 和债券,以保证资金的安全性和盈利性 B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金 C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长 前景或长期盈余的公司的股票 38.认购公司型基金的投资人是基金公司的( A.债权人 B.收益人 C.股东 D.委托人 39.公司型基金在组织形式上与( 金管理公司负责管理基金的投资业务。 A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.集团公司 40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是( A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B.对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心 从事资产的运用和投资决策 C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 41.基金托管费是指( )。 ) 。 )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基 ) 。 ) 。 )的金融机构、证券公司承销。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 42.随着基金规模的扩大,管理费用有逐步( A.调高 B.调低 C.稳定 D.不断波动 43.基金资产估值的最终目的是( )。 )的倾向

A.客观准确地计算基金管理费和托管费 B.计算、评估基金资产的价值 C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值来源:考试大网 44.基金在进行收益分配时,( )。

A.当年亏损,但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损,则必须分配 B.当年有收益,上一年亏损,当年收益弥补上一年亏损后必须分配 C.当年收益不足弥补上一年亏损时,仍应按当年收益进行分配 D.只看当年有无收益,有则必须分配,没有则不必分配 45.1982 年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( A.美国证券交易所 B.堪萨斯期货交易所 C.纽约证券交易所 D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( A.合约所规定的履约时间不同 B.选择权的性质 C.金融期权基础资产性质的不同 D.交易标的不同考试大论坛 47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( A.看涨期权价格上升,看跌期权价格上升 B.看涨期权价格上升,看跌期权价格下降 C.看涨期权价格下降,看跌期权价格上升 D.看涨期权价格下降,看跌期权价格下降 48.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过( A.资金和资产存管机构 B.信用增级机构 C.信用评级机构 D.证券化产品投资者 49.1993 年 7 月,( 证券市场上 市的先河。 A.中国石化 B.上海石化 C.北京石化考试大论坛 D.广州石化 50.下列有关代办股份转让市场的说法中,不正确的是( 份提供代办股份转让服务的场所,该市场又称三板市场 B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场 C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告 D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让 51.股价指数编制的第四步是( A.选择样本股 B.选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值 C.指数化 D.计算计算期平均股价或市值 ) 。 )。 )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国 )发挥作用。 )。 )分类的。 )。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股

52.下列关于中小企业板指数的描述中,错误的是( A.简称“中小板指数” B.由深圳证券交易所编制

) 。

C.以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为 1000 点 D.属于综合指数类 53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( A.股息收入 B.资本利得 C.公积金转增收益 D.再投资收益 54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中,错误的是( A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B.收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高 C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬 D.投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险 55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注 册资本最低限额为人民币( A.5000 万 B.1 亿 C.2 亿 D.5 亿 56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程 序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。 A.1 B.3 C.6 D.9 57.证券公司从事资产管理业务,净资产不低于人民币( A.5000 万 B.1 亿 C.1.5 亿 D.2 亿 58.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事 59.下列各项中,不属于设立证券登记结算公司的条件的是( A.自有资金可以少于人民币 2 亿元,但不得低于 1 亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员 会制定并颁布的 ( )由国务院制定并颁布的 , ( ) 以及由有关证券监管部门和相关部门制定的 ( ) 。 ) 。 ) 。 )元。 )元。 ) 。 ) 。

A.行政法规国家法律部门规章 B.国家法律行政法规部门规章 C.国家法律部门规章行政法规 D.部门规章国家法律行政法规 来_源:考试 61.下列各项中,属于欺诈客户的行为是( ) 。

A.利用传播媒介,或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或交易数量 C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖 D.单独或合谋,集中资金优势操纵交易价格和交易量 62.根据《证券投资基金法》 ,当下列各文件所述内容存在冲突时,应当以( A.基金合同 B.基金募集方案 C.基金发行计划 D.招募说明书 63.下列各项中,属于行政法规和部门规章的是( A. 《证券法》 B. 《上市公司收购管理办法》 C. 《基金法》 D. 《中华人民共和国刑法》 64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定, ( 户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 65.国务院证券监督管理机构和( A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中,错误的是( A.防止信息滥用 B.有利于价值判断 C.降低证券市场效率 D.防止不正当竞争 67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( A.公司设立、收购或撤销分支机构 B.变更业务范围或注册资本 C.变更持有 4%以上股权的股东和实际控制人 D.证券公司在境外设立证券经营机构 68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中,不正确的是( ) 。 ) 。 ) 。 )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 )经营,履行对客 ) 。 )为准。

A.接纳的会员,应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.必须限定交易席位的数量,设立普通席位以外的席位,应当报证监会批准 C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报证监会备案 69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织,采取( 式。 A.会员制 B.公司制 C.社团组织 D.非独立法人 70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚信息 二、多项选择题 71.从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有( A.反映了一种权利义务关系 B.是持有者的财产权利证明 C.是证明或设定权利的书面凭证 D.表明持有人拥有某种特定权益 72.下列关于有价证券的认识中,错误的有( A.本身具有内在价值 B.无法代表财产权利考试大论坛 C.不具有交易价格 D.标有票面金额 73.下列对于虚拟资本定义的描述中,正确的有( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 )的组织形

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,在生产过程中发挥一定作用 B.所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本 C.有价证券是虚拟资本的一种形式 D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一 定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化 74.下列各项中,属于货币证券的有( A.运货单 B.商业本票 C.现金 D.银行支票 75.按证券发行主体分类,证券可分为( A.公司证券 B.金融证券 C.政府证券 D.私募证券 76.政府发行债券所筹集的资金可以用于( A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D.实施某种特殊的政策 ) 。 ) 。 ) 。

77.下列关于非上市证券的认识中,正确的有(

) 。

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C.不允许在证券交易所内趸易 D.不可以在其他证券交易市场交易 78.有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( 种权利的凭证。 A.所有权 B.使用权来源:考试大 C.债权 D.收益权 79.资本证券包括( A.股票 B.债券 C.基金证券 D.可转换证券 80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( A.货币凭证 B.法律凭证来源:考试大 C.书面凭证 D.资本凭证 来 81.下列各项中,属于企业的组织形式的有( A.独资制 B.合伙制 C.公司制 D.集体制 82.下列选项中,既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( A.工商企业 B.证券经营机构 C.个人 D.政府及其机构 83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行( A.国有资产保值增值 B.参股来支配更多社会资源 C.控制货币发行量 D.以上都是 84.下列各项中,属于证券市场产生的原因的有( A.商业银行的出现 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.公司的产生 85. ( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 ) 。 )的职责。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 )两

A.股份公司的建立 B.公司股票的发行

C.债券的发行 D.社会化大生产的出现 86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中,正确的有( ) 。 A.我国股票市场融资国际化是以 8 股、H 股、N 股等股权融资作为突破口的 B.自 1993 年开始,我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中 外合资投资银行等方面的限制 D.自 2001 年 12 月 11 日开始,我国正式加入 WT0,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新 的阶段 87.下列概念中,属于股票性质的有( A.有价证券 B.要式证券 C.设权证券 D.证权证券 88.股票应载明的事项主要有( A.公司名称 B.公司成立时间 C.股票种类 D.票面金额 89.下列各项中,属于影响股价变化的基本因素的有( A.公司经营状况 B.心理因素 C.行业与部门因素 D.宏观经济与政策因素 90.普通股票的特征可表述为( A.普通股票是股息率固定的股票 B.普通股票是最基本、最重要的股票 C.普通股票是标准的股票 D.普通股票是风险最大的股票 91.非累积优先股票的特点有( A.股息分派以年度为界 B.股息分派以固定股息率为上限 C.股东收入的稳定性高 D.公司股息分红的负担轻 92.下列各项中,属于外资股的有( A.H 股 B.S 股 C.N 股 D.红筹股 93.国有股从资金来源上看主要有( A.现有国有企业改制时所拥有的净资产 B.现有国有企业改制时所拥有的总资产 C.政府部门向新建股份公司的投资 D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。

94.下列有关债券含义的说法中,正确的有( A.发行人是借入资金的主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要还本付息

) 。

D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系 95.下列各项中,其变化会引起债券价格上升的因素有( A.市场利率下降 B.紧缩的货币政策 C.本币升值 D.对通货膨胀实行保值补贴 96.影响债券理论价格的主要变量有( A.债券的期值 B.待偿期限 C.买卖价格 D.市场利率 97.在确认债券的面值时,需要确定的两个因素包括( A.票面价值的币种 B.债券的票面金额 C.债券的票面利率 D.债券的利率计算方法 98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别为( A.债务人不履行债务 B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险 D.债权人的意外死亡 99.下列关于债券特征的描述中,正确的有( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。

A.偿还性是指债券有规定的偿还时间,债务人必须按时向债权人支付利息 B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度 C.一般来说,具有高度流动性的债券风险较大 D.一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券 100.下列关于债券的说法中,正确的有( ) 。

A.许多因素会影响债券的转让价格,其中较重要的是市场利率水平 B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能收回 C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益 D.债券具有偿还性,投资一定能够收回 来_源:考试大_证券从业资格考试_考试大 101.下列国债分类中,属于电子记账方式记录债权的有( A.储蓄国债 B.账式国债 C.凭证式国债 D.实物国债 102.下列各项中,不属于我国在 20 世纪 50 年代发行的国债有( A.人民胜利折实公债 B.财政证券 C.电子式储蓄国债 ) 。 ) 。

D.国家经济建设公债 103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( ) 。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免 B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户 并指定对应的资金账户后购买 C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种,也有利 随本清品种。 D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发 行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有 104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( A.发行对象不同 B.发行利率确定机制不同 C.到期兑付方式不同 D.到期前变现收益预知程度不同 105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( A.1984——1986 年是我国企业债券发行的萌芽期 B.1987——1992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C.1993——1995 年是我国企业债券发行的整顿期 D.从 1996 年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期 106.证券投资基金的特点有( A.收益显著 B.集合投资 C.分散风险 D.专业理财 107.下列选项中,属于封闭式基金与开放式基金区别的有( A.期限不同 B.基金份额交易方式不同 C.交易费用不同 D.发行规模限制不同 108.下列关于基金的分类说法中,正确的有( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。

A.按投资目标划分,可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 B.按投资运作方式不同,可分为契约型基金和公司型基金 C.按基金组织形式不同,可分为封闭式基金和开放式基金 D.按投资标的划分,可分为国债基金、股票基金和货币市场基金 109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中,正确的有( A.基金规模快速增长 B.现阶段的主流形式为封闭式基金 C.基金产品差异日益明显 D.基金的投资风格趋于多样化 110.下列关于信用衍生工具的论述中,正确的有( A.用于转移或防范信用风险 B.OTC 交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 C.信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种 ) 。 ) 。

111.金融期货的基本功能有( A.套期保值 B.价格发现 C.投机 D.套利

) 。

112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中,不正确的有(

) 。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B.对于某一认股权证来说,其溢价越高,杠杆因素就越高 C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( 调整。 A.发行债券来源:考试大 B.股价上升 C.股票送股 D.股票增发 114.下列关于结构化金融衍生产品说法中,正确的有( ) 。 )等情况时,对转换价格所作的必要

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 C.按发行方式分类,结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品 D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证,它不代表( A.债权 B.外国公司 C.跨国公司 D.基金组合 116.证券发行制度有( A.注册制 B.核准制 C.公司制 D.会员制 117.下列各项中,属于场外交易市场的有( A.NASDAQ 市场来源:www.examda.com B.EASDAQ 市场 C.SESDAQ 市场 D.深圳证券交易所 118.与交易所相比,场外交易的优势在于( A.交易设施先进 B.交易灵活 C.交易成本低 D.交易效率高 119.我国银行间债券市场的主要职能包括( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 )证券。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B.办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统 D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 http://ks.examda.com 120.公司的公积金来源有( ) 。 A.股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分 121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中,正确的有( ) 。

A.在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿 B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为:预期收益率=无风险利率+风险补偿 C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率 D.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券,这种情况是对利率 风险的补偿 122. 2006 年实施的新 《证券法》 对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定, ( 包括 A.增加了公司章程的要求 B.增加了对主要股东资格的限制条件 C.证券公司的注册资本应当是实缴资本 http://ks.examda.com D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为 5000 万元、1 亿元和 2 亿元 3 个 标准 123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,包括( A.派发股息 B.派发红股 C.派发资本利得 D.派发利息 124.下列各项中,属于国家法律的有( B. 《证券法》 C. 《基金法》 D. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 125. 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有( A.内幕交易,泄露内幕信息罪 B.擅自发行股票和公司、企业债券罪 C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D.操纵证券市场罪 126.根据《证券法》 ,下列关于客户交易结算账户管理的说法中,正确的有( ) 。 ) 。考试大论坛 ) A. 《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》 ) 。 ) 。

A.证券公司破产或清算时,客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种 以上业务的,其董事会应当设立( A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 ) ,行使公司章程规定的职权。

D.风险规避委员会 128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用 情况进行监督的机构有( A.指定商业银行 B.证券登记结算机构 C.资产托管机构 D.证券交易所 129.信息披露文件的责任主体主要包括( A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人 B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C.证券服务机构 D.证券公司、保荐人 130.证券交易所的监管职能包括( A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C.对全国证券、期货业进行集中统一监管 http://ks.examda.com D.维护证券市场秩序,保障其合法运行 三、判断题 131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不 断增值,使投资者获得收益。 ( ) ) ) ) ) ) ) 132.证券必须采取纸面形式。 ( ) 。 ) 。来源:www.examda.com ) 。

133.股票没有期限,可以视为无期债券。 (

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取 得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。 ( 135.有价证券本身就有价值,因而可以在证券市场上买卖和流通。 ( 136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。 ( 138.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。 ( 140.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。 ( 场深刻变革。 ( ) ) ) ) ) ) )

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( 139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。 (

141.2000 年 3 月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一 142.股东是公司财产的所有人,享有种种权利,可以对公司的财产直接支配处理。 ( 143.在我国,股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 ( 144.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 ( )

145.股票以面值发行,称为平价发行,此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。 ( 司 20%以上股份的股东请求时,可召开临时股东大会。 ( 147.外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。 ( 149.境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 ( 150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。 ( ) ) ) ) ) )

146.股东大会一般每年召开一次,当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公

148.非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其收益是限定的。 (

151.债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 (

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期

调整。 (

) ) ) )

153.发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。 ( 154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。 ( 155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。 ( ( )

156.在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。

157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场 和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。 ( 158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。 ( 有关法令的管制和约束。 ( ( ) 161.依据《证券投资基金法》规定,基金财产可投资于衍生金融工具。 ( 162. 《证券投资基金法》规定,基金财产可以用于买卖其他基金份额。 ( 163.契约型基金具有法人资格,可以向银行申请贷款。 ( 风险规避者投资。 ( ) ) ) ) ) ) ) )

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国

160.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理,用于投资黄金产品,属于风险较小的投资方式,适合 165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。 ( 间的关系。 ( ) ) ) )

166.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之 167.对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值期权。 ( 168.存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。 ( 169.存托凭证由 J.P.摩根首创。 ( 三、判断题 131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不 断增值,使投资者获得收益。 ( ) ) ) ) ) ) ) 132.证券必须采取纸面形式。 ( )

170.可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 (

133.股票没有期限,可以视为无期债券。 (

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取 得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。 ( 135.有价证券本身就有价值,因而可以在证券市场上买卖和流通。 ( 136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。 ( 138.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。 ( 140.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。 ( 场深刻变革。 ( ) ) ) ) ) ) )

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( 139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。 (

141.2000 年 3 月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一 142.股东是公司财产的所有人,享有种种权利,可以对公司的财产直接支配处理。 ( 143.在我国,股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 ( 144.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 ( )

145.股票以面值发行,称为平价发行,此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。 (

146.股东大会一般每年召开一次,当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公 司 20%以上股份的股东请求时,可召开临时股东大会。 ( 147.外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。 ( 149.境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 ( 150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。 ( ) ) ) ) ) )

148.非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其收益是限定的。 (

151.债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 ( 调整。 ( )

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期 153.发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。 ( 154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。 ( 155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。 ( ( ) 157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场 和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。 ( 158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。 ( 有关法令的管制和约束。 ( ( ) 161.依据《证券投资基金法》规定,基金财产可投资于衍生金融工具。 ( 162. 《证券投资基金法》规定,基金财产可以用于买卖其他基金份额。 ( 163.契约型基金具有法人资格,可以向银行申请贷款。 ( 风险规避者投资。 ( ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) )

156.在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国

160.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理,用于投资黄金产品,属于风险较小的投资方式,适合 165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。 ( 间的关系。 ( ) ) ) )

166.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之 167.对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值期权。 ( 168.存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。 ( 169.存托凭证由 J.P.摩根首创。 ( )

170.可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 (

一、单选题(共 60 题,每题 0.5 分,共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均 单选题 不得分) 1.证券交易的特征主要表现为( A.流动性、收益性和风险性 B.流动性、安全性和收益性 C.收益性、安全性和风险性 D.流动性、安全性和风险性 2.证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是( A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会均等 3.下列关于基金的叙述中,正确的是( A.开放式基金以市场价格交易 B.封闭式基金的总量是不固定的 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 4.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机 C.营业部终端处理机 D.场内交易员 5.下列关于交易席位的说法中,错误的是( A.交易席位是会员享有交易权限的基础 B.代理席位是证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位 C.与无形席位相比,有形席位报盘方式降低了申报的差错 D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 6.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权 限不包括( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B.大宗交易 C.协议转让 D.自营证券交易 7.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金份额市值 D.双方协商 8.下列关于政府债券的说法,错误的是( 证 B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C.中央政府发行的债券称为“国债”,地方政府发行的债券称为“地方债” D.“政府保证债券”虽由政府担保,但其不属于政府债券体系 ) 。 )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭

9.证券经纪业务包含的要素不包括( A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会

) 。

10.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

) 。

B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金 11.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的, 处以( )的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下 12.开立证券账户应坚持( A.合法性和真实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性 13.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( A.价格优先、时间优先 B.价格优先、客户优先 C.时间优先、客户优先 D.数量优先、客户优先 14.证券账户持有人查询证券余额可在办 NT 指定交易或转托管的( 易或托管的证券营业部办理。 A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日 15.2008 年 9 月 19 日,证券交易印花税进行调整后的标准是( A.税率统一下调为 2‰ B.税率由 1%o 调整为 3%0 C.只对出让方按 1%o 税率征收,对受让方不再征收 D.只对受让方按 1%o 税率征收,对出让方不再征收 16.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是( A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式 B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D. 客户证券交易结算资金的取出, 只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户, 再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 17.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为 5.50 元,那么今日交 ) 。 ) 。 )起,凭相关证卡到指定交 ) 。 )原则。

易价不可能为( A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05

)元。

18.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股,送配股方案每 10 股送 5 股,每 10 股配 5 股,配股价为 10 元/股,则该股除权价为( A.16.5 B.17.5 C.20.5 D.25.5 19.在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利不包括( A.寻求司法保护权 B.选择经纪商的权利 C.要求经纪商保证最低风险的权利 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 20.下列关于证券登记的说法中,不正确的是( A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的《证券法》 21.有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入 X 股票,申报价格和时间如下:甲的买人价 10.75 元,时间为 13:40;乙的买人价 10.40 元,时间为 13:25;丙的买入价 10.70 元,时间为 13:25;丁的买入价 10.75 元,时间为 13:38,那么他们交易的优先顺序应为( A.丁>甲>丙>乙 B.丙>乙>丁>甲 C.丁>丙>乙>甲 D.丙>丁>乙>甲 22.在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这 一过程通常称为( A.转托管 B.双重托管 C.指定托管 D.复合托管 23.证券经纪商和客户之间的关系是( A.从属 B.依附 C.委托代理 D.互相制约 24.下列关于证券经纪商的说法错误的是( A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金 C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 ) 。 )元/股。

25.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( A.1 股 B.1 手 C.10 股 D.10 手 26.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法,也称( A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式

) 。

) 。

27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( A.基金份额净值 B.基金份额总值 C.基金份额平均值 D.基金份额市值 28.深圳证券交易所配股认购于__开始,认购期为__个工作日。 ( A.R;5 B.R;10 C.R+1;5 D.R+1:10 )

) 。

29.根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实 际发行数,卖出价格为( A.实际发行价格 B.第一笔买人申报价 C.平均发行价 D.发行底价 30.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元,依据招募说明书的约定条件,每 6 元(面值) 可转换债可转换 1 股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将 所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票,可换股数为( A.8000 B.8300 C.8330 D.8333 31.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定, ( A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出 B.当日申购的基金份额,同日可以赎回 C.当日赎回的证券,同日可以用于申购基金份额 D.当日买人的证券,同日可以用于申购基金份额 32.投资者从事 ETF 买卖交易,申报价格最小变动单位为( A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001 33.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( ) 。 )元。 ) 。 )股。 ) 。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务 34.自营业务的市场风险是指( 受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 35. 操纵市场的行为, 是证券公司自营业务所禁止的。 下列行为中, 不属于操纵市场行为的是 ( A.明示的方式,与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C.与其他投资者串通,在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D.以散布谣言为手段,影响证券的发行、交易 36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( 和中国证监会另有规定的除外。 A.3% B.5% C.10% D.15% 37.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国结算公司 38.下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是( 证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交 D.交易手续简单、清晰,费时少 39.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型 证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( A.10% B.15% C.20% D.25% 40.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( 算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。 A.5 B.10 C.15 D.30 来_源:考试大_证券从业资格考试_考试大 )日内,向证券登记结 ) 。 ) 。 ) 。 ) ,但因包销导致的情形 ) 。 ) 。

A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的

41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( A.3 B.5 C.10 D.15

)个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

42.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称 B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称 C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称 D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

) 。

43.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个 工作日内,向上海证券交易所提供上月( A.资产市值 B.资产净值 C.资产总值 D.资产平均值 44.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易 C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失 45.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有( 证券买卖 B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算 C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券 所生债权的证券 46.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( A.1000 股(份) B.100 股(份) C.1000 手 D.100 手 47.对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( 可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 A.20% B.25% C.30% D.35% 48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( A.董事会——分支机构 B.董事会——业务决策机构 C.董事会——业务决策机构——分支机构 D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 )的架构设立和运行。 )时,交易所 )或其整数倍。 ) 。 ) 。 ) 。

A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于

49.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是 ( )手,即 10 万元面值及其整数倍。 A.1 B.10 C.100 D.1000 50.标准券是由不同债券品种按相应( A.收益率加权 B.面值平均 C.折现率折现 D.折算率折算 51.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( A.10% B.15% C.20% D.25% 52.下列不属于全国银行间市场会员的是( A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.证券投资基金 53.在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中( A.融入资金、享有债券质权 B.融入资金、出质债券 C.融出资金、出质债券 D.融出资金、享有债券质权 54.下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中,正确的是( A.进行买断式回购,交割时应有 50%的债券和资金 B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C.买断式回购期间,交易双方可以换券 D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回 55.中国结算上海分公司于 R+1 日 14:00 进行买断式回购到期购回资金交收,在剔除融资方结算参 与人已做不履约申报的交易后,按买断式回购的( A.成交顺序自前往后 B.成交顺序自后往前 C.成交编号自前往后 D.成交编号自后往前 56.某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元,当月的标准券 折算率为 1:1.27。该客户最多可回购融人的资金是( A.635 B.1270 C.2600 D.4600 57.某证券公司标准券期初余额为 1000 万元,T 日卖出 R003 品种 4.000 万元,成交价格为 9%, )万元。 )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 ) 。 )的一方。 ) 。 ) 。 )形成的回购融资额度。

若该公司在回购到期前无其他交易,则到期日资金清算结果为( 天计算) A.3568 B.3945 C.4003 D.4158 58.清算、交收与财产实际转移之间的关系是( A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移 59.目前,我国对( A.B 股 B.A 股 C.基金 D.债券 60.目前,ETF 认购资金冻结期间利息按( 理人。 A.企业活期存款利率和实际冻结天数 B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C.企业活期存款利率和实际交易天数 D.企业一年定期存款利率和实际交易天数 )实行 T+3 交收方式。 ) 。

)万元。(不考虑各项税费,1 年按 360

)计算,在银行按季结息后划付给基金管

二、多选题(共 60 题 40 分,其中已标明分值的 20 题每题 1 分,其余 40 题每题 0.5 分。以下备选项中有 多选题 两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分) 61.证券交易与证券发行两者之间的关系是( A.相互促进 B.相互制约 C.证券发行是证券交易的前提 D.证券交易是证券发行的保证 62.下列关于金融期权的说法中,正确的有( ) 。(1 分) ) 。

A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D.金融期权合约的买人者需支付期权费 63.下列市场中,不属于证券交易市场的有( A.一级市场 B.发行市场 C.柜台市场 D.初级市场 64.下列交易中,属于证券交易的有( A.股票交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易 ) 。 ) 。

65.下列属于证券登记结算机构职能的有( A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记 D.受投资人的委托派发权益

) 。(1 分)

66.从交易价格的决定特点划分,证券交易机制可分为( A.定期交易系统 B.指令驱动系统 C.报价驱动系统 D.连续交易系统 67.对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( A.批评 B.罚款 C.暂停交易 D.取消会员资格 68.下列关于设立证券公司的条件,正确的有( A.有合格的经营场所和业务设施 B.有完善的风险管理与内部控制制度 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 ) 。(1 分)



) 。

D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 2 年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币 3 亿元 69.在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( A.股东账户和资金账户的账号和密码 B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.资金账户中的资金余额 70.下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中,正确的有( ) 。 ) 。

A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司直接受理 B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续 C.自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 办理 D.上海证券账户当日开立,当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立,次一交易日生效 71.证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( A.最近 3 年连续亏损 B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正, 且公司股票已停牌 2 个月 C.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌 2 个月 D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 72.证券营业部咨询服务的主要内容包括( ) 。(1 分) ) 。

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息 C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况 D.向投资者揭示入市风险及防范措施 73.经纪业务操作规范管理的一般要求有( ) 。

A.前、后台分离和岗位分离 B.相对独立人员对重点客户进行定期回访 C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理 D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 74.由于网上委托处于全开放的互联网之中,投资者应充分了解和认识到的风险有( 等情况 B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或 延迟 D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容,无法下达委托或委 托失败 75. 《关于实施有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循相关的持股 比例限制,以下说法正确的有( 份总数的 10% B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股 份总数的 20% C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的 20% D.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的 10% 76.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( 以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 77.下列关于佣金的叙述中,正确的有( ) 。 )情形之一的,责令改正,给 予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不 3 万元的,处以 3 万元 ) 。(1 分) ) 。

A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误

A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股

A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交 易金额的 3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 B.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的,按 5 元收取 C.B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的,按 1 美元或 5 港元收取 D.从 2002 年 5 月 1 日开始,A 股、8 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 78.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中,正确的有( A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件 79.关于债券价格报价,以下说法正确的有( ) 。 ) 。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价,按全价价格进行交割 B.净价交易是以不含票面利息的价格报价,按净价价格作为交割价格 C.我国从 2002 年 3 月 25 日起,国债交易采取净价交易方式 D.在净价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算 80.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和 1000 股、15.50 元和 800 股、15.35

元和 100 股,即时揭示的买人申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元 和 800 股。 若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统, 价格为 15. 元, 50 数量为 600 股, 则应以 ( (1 分) A.15.35 元成交 100 股 B.15.60 元成交 600 股 C.15.50 元成交 500 股 D.15.50 元成交 600 股 81.上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( A.证券代码 B.周交易均价 C.前收盘价 D.最新成交价 82.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,其形式包括( A.交易商之间的交易 B.交易商与客户之间的交易 C.结算公司与交易商之间的交易 D.结簿公司与客户之间的交易 83.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供( A.继承公证书 B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.继承人身份证原件及复印件 D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明 84.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件主要有( A.注册资本金在一定金额以上 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.连续两年盈利 D.按规定缴纳各项会员经费 85.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) 。 ) 。 ) 。 ) 。(1 分) )等。 ) 。

A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失 B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循 C.严格操作规程、提高员工素质 D.加强业务管理和各业务环节的控制 86.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有 ( ) 。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议 87.股票网上发行方式的基本类型有( A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行 88.下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法,正确的有( ) 。(1 分) ) 。

A.T-5 日前为申请材料送交日 B.T-2 日 1 前为中国结算上海分公司核准答复日 C.T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日 D.T 日为公告刊登日 89.如公司股东大会审议的事项涉及( 会通知。 A.增发新股 B.发行可转换公司债券 C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组 90.在以下( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。 A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统 B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 C.登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统 D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请 91.权证交易实行价格涨跌幅限制,下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( 行权比例 B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%× 行权比例 C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%× 行权比例 D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%× 行权比例 92.证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有( A.从事报价转让业务的申请书 B.代办股份转让主办券商业务资格证书 C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务 管理的说明 D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明 93.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述,正确的有( ) 。(1 分) ) 。 ) 。(1 分) )等,公司还应在股权登记 Et 后 3 日内再次公告股东大

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×

A.优点是:市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 B.缺点是:股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C.优点是:减轻交易系统的压力 D.优点是:股价稳定 94.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.证券品种比例控制 95.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( A.防范风险 B.隔离风险 C.保障期货利益最大化 ) 。 )等原则。

D.协调证券公司和期货公司的关系 96.自营业务内部报告的内容应包括( A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.风险监控情况 97.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( 受的风险限额等。 A.资产 B.负债 C.损益 D.现金流 98.下列属于内幕信息知情人的有( A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司 C.中国证监会的工作人员 D.持有公司 3%股份的股东 99.资产管理业务的主要类型有( A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 100.以下属于集合资产管理业务特点的有( A.集合性,即证券公司与客户是“一对多” B.具体投资方向应在资产管理合同中约定 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 101.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( ) 。 ) 。 ) 。(1 分) ) 。 )情况确定自营业务规模、可承 ) 。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币 2 亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标 的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 102.下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中,正确的有( ) 。 A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额 103.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( A.公平公正 B.诚实守信 C.健全内控 D.规范运作 104.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的 ) 。

范围,并应当与证券公司的( A.投资经验 B.公司规模 C.人员素质 D.管理能力

)相匹配。

105.定向资产管理合同应当包括的基本事项有( A.客户资产的种类和数额 B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

) 。(1 分)

C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式 106.客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D.融资融券担保品证明 107.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( A.固定授信方式 B.定价授信方式 C.市价授信方式 D.非固定授信方式 108.约定导致合同终止的各种具体情形,包括但不限于( A.客户死亡 B.客户丧失民事行为能力 C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散 D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散 109.融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于 ( ) 。(1 分) A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止 或限制从事融资融券交易的情形;乙方是依法设立的证券经营机构,并经中国证监会批准(载明批准文件名 称及文号),具有从事融资融券业务的资格 B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法,甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保,不存 在任何权利瑕疵 C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失,乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方 投资损失 D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、 资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 110.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金 的情形有( ) 。 ) 。 ) 。(1 分) ) 。

A.为客户进行融资融券交易的结算 B.收取客户应当归还的资金、证券 C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 D.按照规定以及与客户的约定处分担保物 来_源:考试大_证券从业资格考试_考试大 111.下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中,正确的有( A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S) ) 。(1 分)

B.在上海证券交易所,委托数量必须是 1 万元面值及其整数倍 C.计价单位为每百元资金到期年收益 D.在上海证券交易所,回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万手 112.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资,这是由( A.回购期限 B.回购资金属性 C.回购协议 D.回购债券品种 113.根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及 ( ) 。(1 分) A.证券回购的交易时间 B.证券回购的交易价格 C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存人的资金数量 114.证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必须( A.信誉高 B.发行期限长 C.流动性好 D.收益高 115.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中,正确的有( A.在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方 B.买断式回购,债券所有权随交易的发生而没有转移 C.买断式回购,债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配 D.买断式回购,债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购 或买卖等操作 116.办理直接参与结算需要提交的材料包括( A.证券交收账户开立申请表 B.加盖公章的营业执照复印件 C.代理双方签署的代理结算协议 D.担保双方签署的担保协议 117.下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有( 分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务 B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用 清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证 C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专 用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的 1%收取卖空违约金 D.中国结算深圳分公司自 T+2 日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用于弥补结算 参与人的违约交收金额 118.下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( 完成证券交收 B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担 保证券账户”的每类证券应收、应付数量,并在办理证券的交收后,相应维护投资者信用证券账户的明细数 ) 。(1 分) ) 。 ) 。 ) 。(1 分) ) 。(1 分) )所决定的。

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳

A.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录,

据 C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的 每类证券应收、应付数量,并办理证券的交收 D.证券公司开展融券业务,应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券 余额,以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息 119.融资融券业务的证券划转指令处理包括( ) 。

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令 B.证券公司将自有证券用于融券时,可以向登记结算公司发送融券券源划入指令,由登记结算公司 根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户 C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时,可以向证券公司发出还券划转委托 D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划 转指令 120.融资融券业务的交收违约处理正确的有( ) 。(1 分) A.融资融券交易涉及 A 股,则交收违约比照 A 股普通交易处理 B.融资融券交易涉及 ETF,交收违约则比照 ETF 普通交易按照货银对付原则处理 C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务,中止、撤销结算参与人资格,并提请证券 交易所采取停止交易措施 D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可,对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施 三、判断题(共 60 题,每小题 0.5 分,共 30 分。正确的用 A 表示,错误的用 B 表示,不选、错选、放弃 判断题 均不得分) 121.证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。 ( ) ) ) 122.投资者买卖证券的基本途径只有一条,就是直接进入交易场所自行买卖证券。 ( 时期,以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 ( 限额为 1 亿元。 ( ) ) )

123.在金融期权交易中,合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段 124.ABC 证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务,该证券公司的注册资本最低 125.各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 ( 126.证券成交速度快,说明其流动性很好。 ( 中国证监会备案。 ( ) ) ) )

127. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报 128. 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户, 就具备了办理证券交易委托的条件。 ( 129.我国境内居民个人开立 B 股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( 130. 在委托有效期内, 只要证券经纪商按委托内容代理买卖, 委托人就不得拒绝接受交易结果。 (

131.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算 公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客 户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。 ( 的信息。 ( 易过户登记。 ( ) ) )

132.证券摘牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后,行情信息中无该证券

133.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交

134.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公 司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国结算公司申请,可开 立多个证券账户。 ( )

135.委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( 交易活动。 ( )



136.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券

137.无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,有效竞价范 围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的,以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 ( 平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。 ( ) ) ) 138.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权

139.固定收益平台交易中,交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为 5%。涨跌幅价格计算公式为: 涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中,前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。 ( 机的方式是有形席位申报。 ( ) )

140.客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主

141.现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上 的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。 ( 股的权利。 ( ( ) 144.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基 础上,累加申购金额为 1000 元或其整数倍,但最高不能超过 99999900 元。 ( 公司 TA 系统中,托管在基金管理人或代销机构处。 ( ( ) 147.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的 持有手数比较,取较小的一个数量。 ( ) ) ) ) )

142.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新

143.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。

145.如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算

146.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。

148.在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发行底价,申购量不得超过发行公 告中规定的限额,每一股票账户可以多次申报。 ( 购数量可少于 1000 股。 ( 上市申请材料。 ( ) ) ) 149.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为 1000 股,但申 150.权证发行人应在权证发行结束后 1 个工作日内,将权证发行结果报送证券交易所,并提交权证 151.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 ( 设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ( 属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( ) ) )

152.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义开

153.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 154.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益较确定。 ( 门对账。 ( ) )

155.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部 156.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 (

157.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业 务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客 户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( ) 158. 集合资产管理业务的特点之一是综合性, 即证券公司与客户可以是“一对一”, 也可以是“一对多”。



) 159.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的, ) ) )

净资本不低于人民币 3 亿元。 (

160.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 (

161.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。 ( 须相互独立。 ( ) )

162.证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必 163.客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于 50%。 (

164.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措 施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生的资产,并协助司法机关执行。 ( 券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( ( ) 167.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 ( 询服务。 ( ) ) ) ) )

165.在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融

166.充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。

168.证券登记结算机构应该向客户送对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查 169.沪、深两地的证券交易所分别于 1996 年和 1997 年设立标准券。 ( 资者。 ( ) )

170.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投 171.金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 (

172.交易所可根据市场情况,对指定券种的国债买断式回购实施停牌,并可视市场具体情况对其复 牌,亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告 形式发布。 ( ) ) 173.债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过 365 天。 ( 整。 ( ) 175.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 ( 177.最低备付可用于完成交收,但不能划出。 ( 量等额的资金。 ( ) ) ) ) ) 176.美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。 (

174.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调

178.质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库 179.根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。 (

180.中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终,对符合要求的证券划转指令进行划转处理,且 只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证 券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。 ( )


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