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2018-2019-审计年终工作总结范文-精选word文档 (3页)


2018-2019-审计年终工作总结范文-精选 word 文档 本文部分内容来自网络,本司不为其真实性负责,如有异议请及时联系,本司将予以删除 == 本文为 word 格式,简单修改即可使用,推荐下载! == 审计年终工作总结范文 xx 年审计部紧紧围绕工作部署,深入学习实践科学发展观,把 有效防范风险,促进稳健运营放在审计工作的首要位置。通过改变工作思路, 提升部门效能,积极开展各项审计工作,圆满完成了全年工作目标,增强了风 险防控能力,为各项业务合规、健康的发展起到一定的保障作用。现将 xx 年审 计工作总结如下: 一、审计工作开展情况 根据董事会工作安排,按计划、有步骤的开展各项现场与非现场审计。xx 年出具审计报告书 份,其中:业务审计报告 份,现场离任审计报告 份,非现 场离任审计报告 份,经济责任审计报告 份。通过审计检查,规范了营业网点 的业务操作,提高了依法经营意识,增强了管理制约机制,从而为业务发展奠 定了良好的基础。其二,为了认真落实干部交流制度,对中层管理人员进行岗 位调整,共进行岗位监督交接 次,其中:行长调整交接 次,支行会计主管调 整交接 次,对交接过程进行了严格的监督,保证交接手续齐全、完整,调整人 员及时就位,确保了工作的连续性。其三,会同相关部门销毁做废银行卡、做 废印章工作。 二、主要工作内容 (一)抓规章制度建设,加强基础管理工作 1、加强制度建设。按照“商业银行内部控制指引”的要求,遵循“业务发 展,内控优先,开展工作,制度先行”的工作思路,立足本行经营发展实际, 以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进 行系统化、规范化的整理,编纂了系统、明晰的制度,便与员工学习、使用, 以促进各项业务标准化、规范化,确保制度的实效性。本制度汇编汇集了 年度 编制的所有制度,共编制 个规章制度。同时,收集内部控制状况信息,做好内 控制度建设。 2、完善处罚办法。随着监管力度及业务发展的加强,原有的处罚办法已不 适应当前业务发展的需求,对原有的处罚办法进行了修订,确保各项金融规章 制度的贯彻执行,强化内部管理,防范金融风险,预防经济案件的发生。 2018-2019-审计年终工作总结范文-精选 word 文档 3、制定员工考核办法,考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质, 合理进行岗位分工,充分调动员工的工作积极性和主动性。促进人员管理与合 理使用。岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面,结 合本部门实际情况,对相应岗位制定了具体考核内容及权重。采用定性与定量 考核相结合的原则,考核的形式包括:岗位干部员工自评、部门考核小组考 评。 (二)搞好业务审计工作 审计部按照年初工作计划,进行了反洗钱等 项业务审计。加强了部门及支 行的经营管理,完善了内控监督机制,通过审计,提高了业务风险防控及管理 能力。 1、开展了科技信息系统和管理维护审计,对科技信息部进行了现场摸底。 通过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检 查,掌握我行科技信息运行现状,了解我行科技信息的安全及风险隐患,对科 技信息的内控制度建设进行了检查,针对存在的问题提出了合理化建议,增强 了信息安全控制能力,促进了我行业务安全、持续、稳健地运行。 2、做好反洗钱工作,规避洗钱及监管风险,提高反洗钱工作的整体水平, 分别对网点进行了现场检查,用时 个工作日,检查内容以反洗钱内控制度建 设、账户管理、联网核查及档案管理、大额和可疑交易报送为主,通过检查, 职能部室及支行能充分认识到反

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