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新三板董秘考试题库 第四章


第四章 股票交易
一、单选题
1.全国股转系统采取做市转让的股票,至少应有( )家做市商为其提供做市 报价服务? A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案:B 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十四条,全 国股转系统采用竞争型做市商制度,至少需要 2 家做市商提供报价服务。 2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票,正常情况下,每只股票不会出现( 家做市商。 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十四条。 )

3.以下说法正确的是( ) 。 A.挂牌股票采取做市转让方式的,应当有 2 家以上做市商为其提供做市报价服 务。 B.挂牌股票采取做市转让方式的,应当有 1 家以上做市商为其提供做市报价服 务。 C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,推荐其股票挂牌的主办券商的母公 司不可以为其提供做市报价服务。 D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,推荐其股票挂牌的主办券商的子公 司不可以为其提供做市报价服务。 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》第 3.1.4 条 、 《 全 国 中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十四条,挂牌公司股票采取做 市转让方式的,应当有 2 家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商 应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司。 4.( )提出申请并经全国股转公司同意,可以变更股票转让方式。 A.投资者 B.主办券商
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C.挂牌公司 D.律所 试题答案:C 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十六条, 挂牌公司可以申请变更转让方式。 5.某申请挂牌公司的股本为 3000 万股,其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共 有 3 家做市商为其提供初始做市报价服务,则做市商合计取得下述数量该挂牌公 司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件: ( ) 。 A.60 万股 B.120 万股 C.180 万股 D.240 万股 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第五十九条、 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》第五条, 挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股 本 5%或 100 万股(以孰低为准) 。 6.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让,正常情况下,全国股转系统在每个转 让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为( ) 。 A.9:15-11:30 及 13:00-15:00,9:30-11:30 及 13:00-15:00 B.9:15-11:30 及 13:00-15:00,9:15-11:30 及 13:00-15:00 C.9:25-11:30 及 13:00-15:00,9:15-11:30 及 13:00-15:00 D.9:25-11:30 及 13:00-15:00,9:30-11:30 及 13:00-15:00 试题答案:B 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第四十七条, 全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的 9:15 至 11:30、 13:00 至 15:00。 7.下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是( ) 。 A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布 B.未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息 C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提 供给其他机构和个人使用或予以传播 D.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,可以将转让信息提供给其他 机构和个人使用 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第四十一条。 8.以下说法正确的是( ) 。 A.全国股转公司每个转让日发布股票转让即时信息 B.全国股转公司每周汇总发布股票转让公开信息 C.中国证监会负责全国股转系统信息的统一管理和发布
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D.网络自媒体可以直接使用全国股转系统的股票转让信息 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》第 3.1.1 条 、 《 全 国 中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第三十九条,全国股转公司每个 转让日发布股票转让即时信息、股票转让公开信息等转让信息。 9.在挂牌公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为 ( ) 。 A.一致投资者 B.共同股东 C.共同行动人 D.一致行动人 试题答案:D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 10.甲公司拟收购挂牌公司乙,以下主体与甲公司不属于一致行动人的是( ) 。 A.甲公司出纳的哥哥小李 B.甲公司联营企业丙 C.甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁 D.为甲公司收购提供过桥资金的投资公司戊 试题答案:A 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 11.甲公司拟收购挂牌公司乙,以下与甲公司不属于一致行动人的是( ) 。 A.甲公司控股股东控制的另一子公司丙 B.持有为甲公司供应螺纹纲的第一大供应商 20%股份的自然人丁 C.投资公司戊,其中投资公司戊的董事为甲公司财务总监 D.甲公司参股 35%股权的公司己 试题答案:B 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 12.如无相反证据,持有投资者( )以上股份的自然人,与投资者持有同一上 市公司股份的,该自然人与该投资者互为一致行动人。 A.30% B.10% C.20% D.50% 试题答案:A 解析: 《上市公众公司收购管理办法》第十章第八十三条规定:…在上市公司的 收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如 无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:…(七)持有投资者 30%
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以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;…。 13.投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式,拥有的乙挂牌公 司权益股份达到公众公司已发行股份的 10%,其应在该事实发生之日起( ) 日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股转系统。 A.1 B.2 C.3 D.5 试题答案:B 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。 14.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( 后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( 应当自事实发生之日起 2 日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后( 日内,不得再行买卖该公众公司的股票。 A.10%,5%,2 B.20%,5%,2 C.10%,5%,5 D.10%,10%,2 试题答案:A 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。 ) ) , )

15.公司董秘在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有任职挂牌公司股份总 数的( ) ;董秘离职后( )内,不得转让其所持有的挂牌公司股份。 A.25%,三个月 B.25%,六个月 C.50%,三个月 D.50%,六个月 试题答案:B 解析:详见《中华人民共和国公司法》第一百四十一条。 16.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况,全国股转系统在权益登记日(记 为 T 日)的( )日对该股票作除权除息处理。 A.T B.T+1 C.T-1 D.T+2 试题答案:B 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零八条, 全国股转系统在登记日的次一转让日进行除权除息处理。 17.除权(息)参考价计算公式为( ) 。 A.除权(息)参考价=(前收盘价+现金红利)÷(1+股份变动比例)
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B.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)÷(1-股份变动比例) C.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)×(1+股份变动比例) D.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)÷(1+股份变动比例) 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零九条。 18.某挂牌股票的前收盘价为 10 元,T 日申请每 10 股派 10 元股息,则次一转让 日的除权除息参考价为( ) 。 A.5 元 B.9 元 C.10 元 D.11 元 试题答案:B 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零九条, 除息价格=10-1=9 元。 19.某挂牌股票的前收盘价为 10 元,T 日申请每 10 股转增 10 股,则次一转让日 的除权除息参考价为( ) 。 A.5 元 B.9 元 C.10 元 D.11 元 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零九条, 除息价格=10/2=5 元。 20.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况,全国股转系统在( )对该股 票作除权除息处理。 A.权益登记日的次一转让日 B.分配方案董事会预案日 C.分配方案股东大会日 D.权益登记日 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零八条。 21.关于在除权(息)日挂牌公司变更股票简称,错误的是( ) 。 A.XR 代表除权 B.XD 代表除息 C.DR 代表除权并除息 D.N 代表没有除权除息 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二、 一百一十三、一百一十四条。

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22.挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁,该股票在 T 日进行除权除息,则其证券 简称应变更为( ) 。 A.XR 甲乙丙 B.XD 甲乙丙 C.DR 甲乙丙 D.N 甲乙丙 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条。 23.某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施 10 股送 3 股派 1 元的权 益分派,需在简称前冠以( ) 。 A.XD B.XR C.DR D.SR 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条。 24.在除权日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以( ) 。 A.XR B.XD C.DR D.NR 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条。 25.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以 XR、XD、DR 等字 样。其代表的含义为( ) 。 A.XR 代表除权;XD 代表除息;DR 代表除权并除息 B.XD 代表除权;XR 代表除息;DR 代表除权并除息 C.DR 代表除权;XD 代表除息;XR 代表除权并除息 D.XR 代表除权;DR 代表除息;XD 代表除权并除息 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条规定:在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以 XR、XD、DR 等字样。XR 代表除权;XD 代表除息;DR 代表除权并除息。 26.某挂牌公司当日为除息日,则今日其股票简称前应被冠以( A.XD B.XR C.RD
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) 。

D.DR 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条,XR 代表除权,XD 代表除息,DR 代表除权并除息。 27.关于申请挂牌公司股票转让方式的选择,公司内部决策要求正确的是( ) 。 A.申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议 B.申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议 C.申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议 D.申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》第三条。 28.申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后( )个转让日内 在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案:B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第三条。 29.挂牌公司转让方式的确定,应提交( )决议。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.战略决策会 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第三条。 30.做市转让股票因做市商不足 2 家,而被暂停转让时,暂停转让期间,挂牌公 司应当每( )个转让日在指定网站发布一次提示性公告。 A.1 B.2 C.5 D.10 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条。 31.做市转让股票因做市商不足 2 家,而被暂停转让时,暂停转让期间, ( 应当每 5 个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
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A.挂牌公司 B.持续督导券商 C.全国股转公司 D.律师事务所 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条。 32.共有两家做市商:甲证券公司、乙证券公司为 A 挂牌公司提供做市报价服务。 经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意,退出为 A 挂牌公司提供做市报价 服务。自 A 挂牌公司股票做市商不足 2 家情形发生时,应自后一个转让日起,该 股票暂停转让。暂停转让期间,A 挂牌公司应当每( )个转让日在指定网站 发布一次提示性公告。 A.1 B.5 C.10 D.15 试题答案:B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条。 33.由于 T 日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务 或做市商被禁止为某股票做市的情形,导致该股票做市商不足 2 家时,股票自 T+1 日起暂停转让;暂停转让期间,应当每 5 个转让日在指定网站发布一次提示 性公告的主体是( ) 。 A.挂牌公司 B.做市商 C.主办券商 D.全国股转公司 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条。 34.挂牌时采取做市转让方式的股票,后续加入的做市商须在该股票挂牌满( ) 个月后方可为其提供做市报价服务。 A.1 B.2 C.3 D.6 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十一条。 35.挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股 票,其初始做市商为股票做市不满( )个月的,不得退出为该股票做市。
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A.1 B.2 C.3 D.6 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十二条。 36.挂牌时采取做市转让方式的股票,后续加入的做市商为股票做市不满( ) 个月的,不得退出为该股票做市。 A.1 B.2 C.3 D.6 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十二条。 37.做市商退出做市后, ( )个月内不得申请再次为该股票做市。 A.1 B.2 C.3 D.6 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十二条。 38.以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项?( ) A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为 C.公开发布股票投资分析的行为 D.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条。 39.以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的 异常转让行为的是( ) 。 A.挂牌公司董事长 A 于公司年报发布前一个月开始每日持续买入 5000 股公司股 票 B.投资者 B 挂出 1000 股定价卖出申报后,又改变想法,立即撤销该申报 C.某挂牌公司股票 T 日突然连续上涨,且公司无重大事项公告 D.父亲 C 以市场价格将 100 万股挂牌公司股票转让与其儿子 D 试题答案:A 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条,可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括:可能对股票转 让价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关股票。
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40.以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是( ) 。 A.同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大 B.同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大 C.某挂牌公司股票突然连续下跌,且公司无重大事项公告 D.大量或者频繁进行高买低卖交易 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条第(七)项。 41.以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的 情形的是( ) 。 A.某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B.某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报 D.股票转让价格连续大幅上涨,且挂牌公司无重大事项公告 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三、 一百一十九条。 42.全国股转系统股票转让过程中,对于影响股票转让价格或者股票成交量的异 常转让行为,全国股转公司可以视情况采取的措施不包含( ) 。 A.提请中国证监会实施行政处罚 B.约见谈话 C.出具警示函 D.限制证券账户转让 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三、 一百一十九条。 43.挂牌公司股东 A 在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票,全国股转公 司可以对其采取( )的自律监管措施。 A.提请中国证监会进行行政处罚 B.给予警告并处罚款 C.向中国证监会报告有关违法违规行为 D.没收违法所得 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三、 一百一十九条。 44.挂牌公司股东 A 以极端价格交易某股票,该行为造成市场秩序混乱,全国股 转公司可以对其采取( )的自律监管措施。 A.提请中国证监会进行行政处罚 B.要求提交书面承诺
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C.给予警告并处罚款 D.没收违法所得并处罚款 试题答案:B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、一百一十九条。 45.挂牌公司股东 A 与另一投资者 B 间频繁大量对某只股票进行反向交易,全国 股转公司可以对其采取( )的自律监管措施。 A.提请中国证监会进行行政处罚 B.限制证券账户转让 C.给予警告并处罚款 D.进行行政处罚 试题答案:B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、一百一十九条。 46.挂牌公司股东 A 频繁高买低卖其公司股票,全国股转公司可以对其采取( ) 的自律监管措施。 A.要求提交书面承诺 B.给予警告并处罚款 C.没收违法所得 D.进行行政处罚 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、一百一十九条。 47.关于异常转让行为,以下说法正确的是( ) 。 A.全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函 B.全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函 C.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的,应当在次一转让 日送达相关当事人 D.全国股转公司未经中国证监会许可,不可以对异常转让行为采取现场方式进行 调查 试题答案:B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第八条、第九条。 48.当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营 业部总数 10%以上时,全国股转公司可以实行( ) 。 A.临时停市 B.宣布交易无效 C.限制证券账户转让 D.现场调查 试题答案:A
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解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百二十二 条。 49.以下关于价格振幅的计算公式,正确的是( ) 。 A.价格振幅=(当日最高价-当日最低价)/当日最高价×100% B.价格振幅=(当日最低价-当日最高价)/当日最高价×100% C.价格振幅=(当日最低价-当日最高价)/当日最低价×100% D.价格振幅=(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% 试题答案:D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 50.做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过( ) ,属于异常波 动,挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。 A.50% B.30% C.80% D.100% 试题答案:A 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第四条。 51.以下关于换手率的计算公式,正确的是( ) 。 A.换手率=成交股数/已发行股份总数×100% B.换手率=未成交股数/已发行股份总数×100% C.换手率=成交股数/无限售条件股份总数×100% D.换手率=成交股数/有限售条件股份总数×100% 试题答案:C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 52.以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易的活动的是( ) 。 A.某挂牌公司实际控制人安排亲戚不断买入公司股票 B.某挂牌公司拟发行股票,在发行前该挂牌公司董事长打电话给好友建议其买入 自己公司股票 C.挂牌公司业务经理在吃晚餐时向妻子抱怨公司最近扣减其奖金 D.投资者 A 通过互报成交方式,以市场价格向投资者 B 转让 10 万股某挂牌公司 股票 试题答案:B 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十四条、第七十五条、第七十六条。 53.某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的 行为,是( ) 。 A.涉嫌操纵市场 B.涉嫌内幕交易 C.合法但不合规
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D.合法合规 试题答案:B 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十四条、第七十五条、第七十六条。 54.实施重大资产重组时,下面不属于内幕信息知情人的是( ) 。 A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司 5%以下股份的股东 C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的 有关人员 试题答案:B 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十四条。 55.某挂牌公司拟实施重大资产重组,以下不属于内幕信息知情人的是( A.挂牌公司控股股东 B.挂牌公司控股的公司董事 C.主办券商做市部门交易员 D.主办券商持续督导员 试题答案:C 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十六条。 56.以下信息属于内幕信息的是( ) 。 A.某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务 B.某挂牌公司的财务经理离职 C.某挂牌公司签订办公室续租协议 D.某挂牌公司人事经理离婚 试题答案:A 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十五条。 57.以下不属于操纵证券市场的行为是( ) 。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量 B.与他人协商一致,以事先约定的价格通过协议转让方式进行证券转让 C.集中资金优势连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.大股东利用持股优势,操纵证券交易价格或者证券交易量 试题答案:B 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十七条。 58.以下不属于操纵证券市场的行为是( ) 。 A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交 易价格或者证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.多家机构投资者利用信息优势,联合买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.看好某挂牌公司未来发展前景,在市场上大量买入其股票 试题答案:D
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) 。

解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十七条规定。 59.对于违反法律规定,存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为,根据 证券法进行相关处罚,下列处罚中不正确的是( ) 。 A.责令依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得 C 没收违法所得,并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款 D.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告,并处以罚款 试题答案:C 解析:详见《中华人民共和国证券法》第二百零二、第二百零三条。 60.违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没 收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 三十万的,处以三十万以上三百万以下的罚款。 A.一倍以上五倍以下 B.三倍 C.一倍以上三倍以下 D.一倍以上 试题答案:A 解析:详见《中华人民共和国证券法》第二百零三条。

二、多选题
1.全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的( ) 。 A.9:00-11:30 B.9:00-9:30 C.9:15-11:30 D.13:00-15:00 试题答案:C,D 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十九条,转 让时间为 9:15-11:30,13:00-15:00。 2.关于股票转让时间,下列说法正确的是( ) 。 A.股票转让时间为每周一至周五 9:15 至 11:30,13:00 至 15:00 B.转让时间内因故停市,转让时间不作顺延 C.遇法定节假日,全国股转系统休市 D.全国股转公司于公告的休市日休市 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十九条。 3.关于全国股转系统信息管理和发布,下列说法正确的是( ) 。 A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布 B.未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
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C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提 供给其他机构和个人使用或予以传播 D.全国股转公司可以根据市场需要,调整即时行情和股票转让公开信息发布的内 容和方式。 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第四十一、四 十二条。 4.以下说法错误的有( ) 。 A.全国股转公司以周为单位发布股票转让的即时行情、股票转让公开信息等转让 信息 B.全国股转系统挂牌公司股票的转让信息由全国股转公司发布,微信公众号或微 博可以直接使用并传播相关信息 C.全国股转系统综合指数、成份指数、分类指数均由全国股转公司编制 D.为提高股票转让效率,持有全国股转系统挂牌公司股票的投资者可以在微信群、 QQ 群发布挂牌公司股票转让信息 试题答案:A,B,D 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第三十九条规 定,全国股转公司每个转让日发布股票转让即时行情。 5.如无相反证据,投资者有下列哪些情形之一的,为一致行动人?( ) A.投资者之间有股权控制关系 B.投资者受同一主体控制 C.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担 任董事、监事或者高级管理人员 D.投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 6.如无相反证据,投资者有下列哪些情形的,为一致行动人?( ) A.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排 B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系 C.持有投资者 30%以上股份的自然人,与投资者持有同一挂牌公司股份 D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一挂牌公司股份 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 7.下列哪些情形,如无相反证据,即为一致行动人?( ) A.投资者之间有股权控制关系 B.投资者受同一主体控制 C.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系 D.投资者之间具有其他关联关系
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试题答案:A,B,C,D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 8.如无相反证据,投资者有以下哪些情形的,可以认定为一致行动人?( ) A.持有投资者 20%股份的自然人,与投资者持有同一挂牌公司股票 B.在挂牌公司任职的监事与其妻子的弟弟同时持有该挂牌公司股票 C.挂牌公司的一员工与其控制的法人同时持有该挂牌公司股票 D.挂牌公司中一投资者的董事同时在另一投资者担任总经理 试题答案:B,C,D 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条,B、C、D 为正确选项。 9.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中,有关信息披露,以下说法正确的 是( ) 。 A.信息披露义务人,应当依法严格履行信息披露和其他法定义务,并保证所披露 的信息及时、真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 B.信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息。 C.在其他媒体上进行披露的,披露内容应当一致,披露时间不得早于指定网站的 披露时间。 D.在相关信息披露前,信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务,禁 止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为。 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十条。 10.投资者 A 与投资者 B 均为某挂牌公司股东,且二人互为一致行动人,其中 A 持股比例为 13%,B 持股比例为 6%,下列哪些情况下,A、B 二人应当依照《非上 市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务? ( ) A.T 日,A 由于股权纠纷败诉,被法院裁定划转了 4%的股份给投资者 C,B 持股 比例无变化 B.T 日,A 转让 5%的股份给 B C.T 日,A 持股比例增加 2%,同时 B 持股比例减少 4% D.T 日,A 持股比例无变化,B 收到投资者 C 赠与的 1%股份 试题答案:A,D 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十二条、第十三条、第十四条, 投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算。 11.投资者拥有某挂牌公司 12%的已发行股份后,发生下列哪些情况,应当按规 定进行披露?( ) A.持股增加 4% B.持股减少 3% C.持股增加 5% D.持股减少 5%
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试题答案:A,B,C,D 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。 12.有下列哪些情形的,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起 2 日内 编制并披露权益变动报告书,报送全国股转系统,同时通知该公众公司;自该事 实发生之日起至披露后 2 日内,不得再行买卖该公众公司的股票?( ) A.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动 人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 10% B.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动 人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的 5% C.通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或 者超过公众公司已发行股份的 10%。 D.通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或 者超过公众公司已发行股份的 5%。 试题答案:A,C 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。 13.关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式,以下说法正确的是( ) 。 A.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量 B.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量 C.(投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券 所对应的股票数量)/(挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司 股票的非股权类证券所对应的股票总数) D.(投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券 所对应的股票数量)/(挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的 可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数) 试题答案:A,C 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十五条,A、C 为正确选项。 14.以下说法正确的有( ) 。 A.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)/(1+股份变动比例) B.除权(息)参考价=(最近 20 个转让日股票成交均价-现金红利)/(1+股份变 动比例) C.除权(息)日股票的买卖,按照前收盘价作为计算涨跌幅度和有效申报价格区 间的基准。 D.挂牌公司股票发生权益分派、公积金转增股本等情况,全国股转系统在权益登 记日的次一转日对该股票作除权除息处理。 试题答案:A,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零八条、 第一百零九条、一百一十条。 15.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以( A.XR 代表除权
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B.XD 代表除息 C.DR 代表除权并除息 D.N 代表没有除权除息 试题答案:A,B,C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条。 16.以下说法正确的是( ) 。 A.股票依法不再具备挂牌条件的,全国股转系统终止其挂牌转让,予以摘牌 B.全国股转系统可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时暂停转让措施 C.挂牌公司股票暂停转让时,全国股转系统发布的行情不包括该股票的信息 D.挂牌公司股票摘牌后,全国股转系统发布的行情不再包括该股票的信息 试题答案:A,B,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零三条、 一百零四条、第一百零五条。 17.甲挂牌公司于 2016 年 10 月 17 日(星期一)召开股东大会,决议通过变更股 票转让方式的议案,甲挂牌公司董秘可以在下述日期内( )在全国股转系统 相关信息披露平台公告决议内容。 A.10 月 18 日 B.10 月 19 日 C.10 月 20 日 D.10 月 21 日 试题答案:A,B 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第三条。 18.以下说法正确的有( ) 。 A.申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议 B.挂牌公司股东大会可以就股票转让方式变更事宜作出决议 C.挂牌公司应当在股东大会会议结束后 2 个转让日内公告决议内容 D.挂牌公司应当在股东大会会议结束后于其公司官网显著位置公告决议内容 试题答案:A,B,C 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第三条,申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议,挂牌公 司股东大会应当就股票转让方式变更事宜作出决议,挂牌公司应当在股东大会会 议结束后 2 个转让日内公告决议内容。 19.采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形,将导致该股票做市商不足 2 家 时,自 T+1 转让日起,该股票暂停转让?( ) A.该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意,退出为该股票做市 B.该股票做市商被暂停、终止从事做市业务 C.该股票做市商被禁止为该股票做市 D.该股票的做市商库存股不足 10 万股
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试题答案:A,B,C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条。 20.做市转让方式下,以下说法正确的是( ) 。 A.挂牌时采取做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满 6 个月的,不 得退出为该股票做市 B.由其他转让方式变更为做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满 6 个月的,不得退出为该股票做市 C.后续加入的做市商为股票做市不满 3 个月的,不得退出为股票做市 D.做市商退出做市的,应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退 出做市后,3 个月内不得申请再次为该股票做市 试题答案:A,B,C 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十二条。 21.全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控?( A.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大 B.频繁申报行为 C.股票转让价格连续大幅上涨或下跌,且挂牌公司无重大事项公告 D.频繁进行高买低卖交易 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二、 一百一十四条。 )

22.全国股转公司对股票转让过程中出现的下列事项,予以重点监控( ) 。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为 C.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形 D.买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其他 规范性文件、 《业务规则》及全国股转系统其他规定限制的行为 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二、 一百一十四条。 23.全国股转系统股票转让过程中,可能影响股票转让价格或者股票成交量的异 常转让行为包括( ) 。 A.对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报,随后申报卖出 该证券 C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 D.朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息,诱骗其他投资者买卖股票 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条。
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24.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括( ) 。 A.同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大 B.股票转让价格连续大幅上涨或下跌,且挂牌公司无重大事项公告 C.全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形 D.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十四 条。 25.针对股票异常转让行为,全国股转公司将可能采取以下哪些措施?( ) A.电话问询 B.要求提交书面承诺 C.暂停转让 D.限制证券账户交易 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第三条。 26.对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可 以视行为性质严重程度采取下述自律监管措施: ( ) 。 A.约见谈话 B.出具警示函 C.要求提交书面承诺 D.限制证券账户转让 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十九 条。 27.全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规 的情形时,可以采取( )等措施。 A.电话问询 B.公告转让双方基本情况和转让相关信息 C.强制摘牌 D.向中国证监会报告 试题答案:A,B,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第三条。 28.当发生股票异常波动时,全国股转公司在现场或非现场调查中,可以根据需 要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列哪些文件 和资料?( ) A.投资者开户资料 B.投资者相关账户的转让情况
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C.相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明 D.相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十八 条。 29.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前, 其以下行为属于违法违规行为: ( ) 。 A.买卖该公司的证券 B.在朋友圈发布其掌握的内幕信息 C.建议他人买卖相关证券 D.出售相关内幕信息给某投资机构,同时要求该投资机构予以保密 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十六条。 30.某挂牌公司在筹备重大资产重组事项,以下属于内幕信息知情人的是( ) 。 A.筹备重大资产重组事项前一个月至今仍在新西兰出差的职工监事甲 B.持有公司 15%股份,但从不参与公司经营的投资公司财务总监 C.本次重大资产重组交易对方子公司的财务总监 D.公司财务总监的正在上高中的儿子 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十四条、 《全国中小企业股份转让系 统重大资产重组业务指南第 1 号:非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人 报备指南》第二条。 31.以下属于操纵证券市场的行为有( ) 。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交 易价格或者证券交易量 C.集中资金优势连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.通过合谋,利用信息优势联合,操纵证券交易价格或者证券交易量 试题答案:A,B,C,D 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十七条。 32.孙某飞证券账户和李某证券账户开立后,由 A 公司实际控制并使用从事证券 交易,公司董事长 H 直接决定公司利用上述两账户进行证券交易,亲自操作下 单,资金全部来源于 A 公司,账户交易盈亏由 A 公司承担。对于上述案例,以下 说法正确的是( ) 。 A.A 公司的上述行为属于合法行为,是公司应有的权利 B.A 公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事 证券交易的规定 C.A 公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利 用他人账户买卖证券的行为 D.对 A 公司的上述行为,董事长 H 是直接负责的主管人员
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试题答案:B,C,D 解析:详见《中华人民共和国证券法》第八十条、第二百零八条。

三、判断题
1.申请挂牌公司拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的 主办券商或该主办券商的母(子)公司。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十四条。 2.挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意,可以变更股票转让方式。 试题答案:TRUE 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十六条, 挂牌公司可以变更转让方式,但需要申请并经同意。 3.全国股转系统在转让时间内因故停市,转让时间按同时长顺延。 试题答案:FALSE 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十九条,转 让时间内因故停市,转让时间不作顺延。 4.采用做市转让方式的挂牌股票,每个转让日的 9:15-9:30,投资者可以提交委 托,但全国股转系统不会进行撮合成交。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第十九条、五 十四条。 5.未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第四十一条。 6.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,无须征得全国股转公司同意 即可将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。 试题答案:FALSE 解析: 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第四十一条规定:全 国股份转让系统公司负责全国股份转让系统信息的统一管理和发布。未经全国股 份转让系统公司许可,任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。经全国 股份转让系统公司许可使用转让信息的机构和个人,未经同意不得将转让信息提 供给其他机构和个人使用或予以传播。 7.投资者之间有股权控制关系的,如无相反证据,则互为一致行动人。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。

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8.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排, 如无相反证据,则互为一致行动人。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 9.投资者受同一主体控制,如无相反证据,则互为一致行动人。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 10.一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够 支配的一个挂牌公司股份表决权数量的行为或者事实。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条。 11.一致行动,仅指投资者通过签署协议,与其他投资者共同扩大其所能支配的 一个挂牌公司股份表决权数量的行为或者事实。 试题答案:FALSE 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、 《上市公司收购管理 办法》第八十三条,该表述错误。 12.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,应当依法严 格履行信息披露和其他法定义务,并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整, 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十条。 13.公众公司的收购及相关股份权益变动活动中,在相关信息披露前,信息披露 义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十条。 14.2016 年 11 月 9 日,投资公司甲及一致行动人通过协议方式取得乙挂牌公司 已发行股份的 10%后,其拥有权益的股份占乙挂牌公司已发行股份的比例每增加 或减少 5%,应当按规定进行披露。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。 15.投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与 等方式导致其直接拥有权益的股份变动触发权益披露要求的,可以不用披露公告。 试题答案:FALSE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十四条。
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16.投资者在公众公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其 名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。 试题答案:TRUE 解析:详见《非上市公众公司收购管理办法》第十二条。 17.投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当分别计算。 试题答案:FALSE 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十二条,投资者及其一致行动人 在公众公司中拥有的权益应当合并计算。 18.某投资者持有某挂牌公司已发行股份的 12%后,继续增持 4%,投资者无需就 增持事项进行信息披露。 试题答案:FALSE 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条,在增持至 15%的时候需 要进行披露并暂停交易。 19.某投资者持有某挂牌公司已发行股份的 12%后,又减持 3%,投资者无需就减 持事项进行信息披露。 试题答案:FALSE 解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条,在减持至 10%的时候需 要进行披露并暂停交易。 20.挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁,该股票在除权日应变更证券简称为 XR 甲 乙丙。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十一 条。 21.股票依法不再具备挂牌条件的,全国股转公司终止其挂牌转让,予以摘牌。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零三条。 22.全国股转公司可以对出现异常转让情况的股票采取盘中临时停止转让措施并 予以公告。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零四条。 23.股票摘牌后,全国股转公司发布的行情中依旧包含该股票的信息。 试题答案:FALSE 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百零一条, 挂牌公司股票暂停转让时,全国股转公司发布的行情中包括该股票的信息;股票 摘牌后,行情中无该股票的信息。

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24.挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议后 3 个月内,向全国股转公司 提交相关申请材料。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行) 》 第十一条。 25.采取做市转让方式的股票因其做市商被暂停、终止从事做市业务,而导致做 市商不足 2 家时,应于 T(情形发生当日为 T 日)+2 转让日起暂停转让。 试题答案:FALSE 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定及变更指引(试行) 》 第二十五条,采取做市转让方式的股票发生下列情形之一,将导致该股票做市商 不足 2 家时,全国股转公司于有关情形发生当日(T 日)收市后在公司网站公告 相关情况: (一)该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意,退出为该股票 做市; (二)该股票做市商被暂停、终止从事做市业务,或被禁止为该股票做市。 自 T+1 转让日起,该股票暂停转让。暂停转让期间,挂牌公司应当每 5 个转让日 在指定网站发布一次提示性公告。 26.某挂牌公司股票挂牌时采用做市转让方式,则挂牌后其他做市商可以随时加 入为该股票提供做市报价服务。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十一条。 27.挂牌时采取做市转让方式的股票,后续加入的做市商须在该股票挂牌满 6 个 月后方可为其提供做市报价服务。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第六十一条 28.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第五十八条。 29.挂牌时采取做市转让方式的股票,每家初始做市商应取得不低于 10 万股的做 市库存股票即可为该挂牌公司股票提供做市报价服务。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第五十九条。 30.主办券商发现客户存在异常转让行为,应提醒客户。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条。 31.全国股转公司对可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为予以 重点监控。 试题答案:TRUE
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解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条。 32.全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条。 33.全国股转公司对于申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱的予以重点 监控。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条、第一百一十三条。 34.某股评家在发表对某只股票的投资分析与预测前,提前买入该股票,该行为 不属于全国股转公司重点监控的事项。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条、第一百一十三条。 35.做市商 A 与某挂牌公司董事长 B 约定好以明显低于市场价的价格向该做市商 转让 500 万股股份,该转让行为将受到全国股转公司重点监控。 试题答案:TRUE 解析:根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十五 条规定,全国股转公司对做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大量 且连续交易的行为进行重点监控。 36.针对股票异常转让行为,全国股转公司可以视情况采取要求提交书面承诺的 自律监管措施。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十九 条。 37.针对股票异常转让行为,全国股转公司可以视情况采取没收违法所得并处罚 款的自律监管措施。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十九 条。 38.针对股票异常转让行为,全国股转公司可以视情况采取警告并处罚款的自律 监管措施。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十九 条。
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39.单个证券账户或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或频繁进行 反向交易是异常转让行为,情节严重者将会被全国股转公司采取监管措施。 试题答案:TRUE 解析: 》第一百一十三条规定: 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括:... (二)单个证 券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交 易;…《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十九条规 定:对第一百一十二条、第一百一十三条、第一百一十四条、第一百一十五条所 述重点监控事项中情节严重的行为,全国股份转让系统公司可以视情况采取以下 措施: (一)约见谈话; (二)要求提交书面承诺; (三)出具警示函; (四)限制 证券账户转让; (五)向中国证监会报告有关违法违规行为; (六)其他自律监管 措施。 40.全国股转公司在实时监控中,发现某挂牌公司股票价格异常波动,可以向中 国证监会报告有关异动情况。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第三条。 41.挂牌公司股东 A 大量反向交易其所持公司股票,全国股转公司可以视情况对 其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、第一百一十五条。 42.投资者 A 以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报, 全国股转公司可以对其采取没收违法所得的自律监管措施。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、第一百一十五条。 43.股评家 A 编造并传播交易虚假信息,诱骗其他投资者购买某挂牌公司股票, 全国股转公司可以对其采取没收违法所得并处罚款的自律监管措施。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十三 条、第一百一十五条。 44.全国股转公司对频繁进行高买低卖交易的当事人采取限制证券账户交易决定 的,通过异常交易的挂牌公司向当事人发出。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第九条。

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45.挂牌公司通过自查发现问题并且主动向全国股转公司报告的,可以从轻实施 自律监管措施和纪律处分。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试 行) 》第八条。 46.全国股转公司可以在出现转让异常情况后,视情况单独采取技术性停牌的措 施。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法》第十二条。 47.买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其 他规范性文件限制的行为不属于全国股转公司的自律监管事项。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第一百一十二 条。 48.股票转让出现异常波动,如果次一转让日无法披露,挂牌公司应当向全国股 转公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第四条。 49.挂牌公司股票出现全国股转公司认定的异常波动情形的,该挂牌公司应当于 两个转让日内披露异常波动公告。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第四条。 50.挂牌公司股票出现全国股转公司认定的异常波动情形的,该挂牌公司应当于 次一转让日披露异常波动公告。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行) 》 第四条。 51.采取做市转让方式的股票,当日换手率达到 10%的,全国股转公司公布前 5 只 股票买入、卖出金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的 买入、卖出金额。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 52.采取竞价转让方式的股票,当日换手率达到 10%的,全国股转公司公布前 5 只 股票买入、卖出金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的 买入、卖出金额。
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试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 53.采取竞价转让方式的股票,当日价格振幅达到 30%的,全国股转公司公布前 5 只股票买入、卖出金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自 的买入、卖出金额。 试题答案:TRUE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 54.采取做市转让方式的股票,当日价格振幅达到 30%的,全国股转公司公布前 5 只股票买入、卖出金额最大 5 家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自 的买入、卖出金额。 试题答案:FALSE 解析:详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行) 》第九十九条。 55.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前, 不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 试题答案:TRUE 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十三条。 56.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。 试题答案:TRUE 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十六条。 57.挂牌公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息知 情人。 试题答案:TRUE 解析:根据《中华人民共和国证券法》第三章第四节第七十四条,证券交易内幕 信息的知情人包括:... (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人 员;…。 58.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券 交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为。 试题答案:TRUE 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十七条。 59.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易 量的行为属于内幕交易行为。 试题答案:FALSE 解析:详见《中华人民共和国证券法》第七十七条。 60.W 公司通过其员工个人账户使用 W 公司的自有资金交易股票,交易决策人为 W 公司法定代表人 K。以上行为属于《证券法》禁止的行为。 试题答案:TRUE
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解析:详见《中华人民共和国证券法》第八十条。 61.对于证券交易内幕信息知情人,虽泄露内幕信息,但他人未进行交易的,可 以不承担法律责任。 试题答案:FALSE 解析:详见《中华人民共和国证券法》第二百零二条。

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