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铁路基本建设计划管理办法

铁路基本建设计划管理办法
铁计[2005]236 第一章 总则 第一条 为规范和加强铁路基本建设计划管理,提高铁路投资效益和资金使 用效率,实现投资的有效控制,加快推进铁路建设,根据《国务院关于投资体制 改革的决定》和《铁路建设管理办法》 ,制定本办法。 第二条 铁路基本建设计划是铁路基本建设投资的依据,实行统一计划、分 级管理,主要包括年度勘察设计计划和年度基建投资计划。铁路基本建设计划管 理的主要任务是:贯彻党和国家有关经济发展的方针、政策,按照国民经济和社 会发展计划、铁路行业发展规划,统筹做好铁路基本建设项目前期工作,合理安 排项目投资规模和工程进度,综合平衡各种资金款源,明确年度建设任务。 第三条 铁道部和部属单位投资的铁路基本建设项目计划管理, 适用本办法。 铁道部参股控股的合资铁路项目按照《公司法》的有关规定,参照本办法执行。 第二章 基本建设项目的审批和核准 第四条 国家对铁路基本建设项目的审批和核准是按照不同的资金性质分类 管理。 铁路基本建设资金性质分为政府性资金、铁道部资金、企业和地方其他 资金。政府性资金包括:中央预算内投资及国债、铁路建设基金、中央统借统还 国外贷款等;铁道部资金包括:铁道部筹集用于基本建设的权益性资金、铁路建 设债券、铁道部统借统还银行贷款等;企业和地方其他资金包括:企业和地方自 有资金、贷款、其他融资等。 第五条 使用政府性资金的投资项目,按国务院和国家发展改革委确定的审 批权限,分别由国务院和国家发展改革委审批,5000万元(不含)以下的小型项 目由铁道部审批。 第六条 使用铁道部资金的投资项目,除国务院规定的跨省(区、市)或100 公里及以上的新建(含增建)铁路投资项目需报国家发展改革委核准外, 其他均由 铁道部自行审批。 铁道部审批5000万元及以上的投资项目称为限额以上项目,5000万元以下 (不含)的投资项目称为限额以下项目。 第七条 使用企业和地方其他资金用于扩大运输生产能力或提高运输效率、 总投资5000万元及以上的项目,由铁道部核准。跨省(区、市)或100公里及以上 的新建(含增建)铁路投资项目,报国家发展改革委核准。 国务院和国家发展改革委核准项目,由铁道部审批可行性研究和初步设计。 第八条 对申请使用政府性资金和铁道部资金补助的建设项目,只审批资金 申请报告。 申请使用政府性资金补助的建设项目, 按国家规定权限5000万元以上由国务 院和国家发展改革委审批,5000万元(不含)以下由铁道部审批; 申请使用铁道部资金补助的建设项目,由铁道部审批。 第九条 建设项目审批程序一般包括项目建议书、可行性研究报告、初步设 计、开工报告。国务院和国家发展改革委审批的国家铁路建设项目,由铁道部上 报项目建议书、可行性研究报告,初步设计和开工报告由建设单位上报,铁道部 审批。合资(合作)铁路建设项目由铁道部会同地方政府上报项目建议书、可行 性研究报告,初步设计由建设单位(业主单位或出资人代表)上报,铁道部会同 地方政府审批;开工报告由铁道部审批(地方控股项目可由地方政府审批) 。 铁道部审批限额以上项目,由建设单位(业主单位或出资人代表)上报项目

建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告;限额以下项目可简化程序由建 设单位(业主单位或出资人代表)只上报可行性研究报告。 第三章 基本建设项目前期工作程序与要求 第十条 铁路基本建设项目前期工作包括立项决策、勘察设计和开工前准备 等。 立项决策阶段是指铁路基本建设项目可行性研究及以前的相关工作, 包括预 可行性研究、初测、可行性研究、环境影响评价、水土保持评价、用地预审等。 勘察设计阶段是指铁路基本建设项目初步设计及以后的相关工作,包括定 测、初步设计、补充定测及施工图设计等。 开工前准备是指开工报告审批前的各项准备工作。 主要包括完成设立项目法 人和项目管理机构,通过招标确定项目主体工程施工、监理单位,完成征地拆迁 及各项建设报批手续等。 第十一条 部发展计划司依据《中长期铁路网规划》和铁路五年计划,对 部管项目,根据勘察设计工作进展,分轻重缓急,提出勘察设计滚动计划,分年 度组织实施。 对新开工项目和储备项目的预可行性研究、 可行性研究、 初步设计、 环境影响评价、水土保持方案、用地预审等作出具体年度安排。 建设单位(项目业主单位或出资人代表)根据年度勘察设计计划和项目实 际,制定实施计划并负责推进落实,保证计划的兑现。 部属单位负责制定铁道部审批限额以下项目年度勘察设计计划并组织实 施。 第十二条 项目立项决策和勘察设计阶段应引入竞争机制,立项决策阶段 推行方案竞选,勘察设计阶段推行招标投标。按照有关规定对不具备招标投标条 件的项目,可直接委托有资质的设计单位负责项目勘察设计工作。 第十三条 国家审批和铁道部审批限额以上项目预可行性研究由部发展计 划司负责组织审查,编写项目建议书和预可研审查意见,会签部内有关司局并报 主管部领导批准后,报送项目建议书和下达预可行性研究审查意见。 与地方政府合资(合作)项目需由省级地方政府会签后联合报送项目建议 书和下达预可行性研究审查意见。 国务院和国家发展改革委批准的项目建议书由部发展计划司转发。 第十四条 国家审批和铁道部审批限额以上项目可行性研究审查由部发展 计划司负责,可委托有资质的咨询评审机构进行可行性研究的评审工作。评审机 构按委托书要求组织评审后,将评审报告报送部发展计划司。部发展计划司根据 评审报告编写可行性研究报告和可行性研究审查意见, 会签部内有关司局并报主 管部领导批准后,报送可行性研究报告和下达可行性研究审查意见。 与地方政府合资(合作)项目需由省级地方政府会签后联合报送可行性研 究报告和下达可行性研究审查意见。 国务院和国家发展改革委批准的可行性研究报告由部发展计划司转发。 第十五条 国家审批和铁道部审批限额以上项目涉及利用国外贷款的,由 部发展计划司下达外资可行性研究报告、环境影响评价报告书、征地拆迁和移民 安置实施计划编制任务,并委托具备相应资质的单位完成编制工作。编制单位将 有关报告报送部外资中心,部外资中心进行审查后报送贷款人和部发展计划司。 第十六条 国家审批和铁道部审批限额以上项目预可行性研究(含方案竞 选)、可行性研究(含外资)、环境影响评价报告书(含外资)、水土保持方案、外 资征地拆迁和移民安置实施计划的编制及评审费(外资不含评审费), 在铁路勘察

设计前期工作费中支付。设计单位、中介机构和咨询评审单位依据年度勘察设计 计划或工作委托书及时与部发展计划司签订合同。 部发展计划司根据合同及项目 执行情况下达拨款计划, 部财务司根据合同及部发展计划司提供的前期工作进展 情况拨付前期工作费。项目批准实施后,将前期工作费纳入工程概算(其中外资 前期工作费纳入外资概算)。对未批准实施的项目,前期工作费由财务司按有关 规定处理。 第十七条 审批和核准项目在可研审批和项目核准前需落实资金款源。拟 使用银行贷款的项目,需提供银行贷款承诺。 第十八条 项目可行性研究报告批复前需完成环境影响报告书和水土保持 方案审批程序。 国家审批和铁道部审批限额以上项目环境影响报告书、水土保持方案编制 完成后,由建设单位(项目业主或出资人代表)向部提出预审申请。部发展计划司 委托环评技术咨询单位进行技术评估,提出预审意见,报部批准。建设单位(项 目业主或出资人代表)按部批准的预审意见和相关环境影响评价法律法规,完成 后续报批程序。 设计单位应及时、无偿地向环境影响评价报告书、水土保持方案编制单位 提供相关设计资料。 铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。 建设单位(项目业主或出资人代表)办理环评、水保审批所需相关费用可 在建设单位管理费中列支。 第十九条 对涉及土地利用的项目,可行性研究报告批复前需完成用地预 审。 国家审批和铁道部审批限额以上项目由部发展计划司根据建设项目可行 性研究进度安排, 对建设单位 (项目业主或出资人代表) 提出用地预审进度要求, 纳入年度勘察设计计划。 建设单位(项目业主或出资人代表)根据年度勘察设计计划要求,按程序 向用地预审机关提出申请,提供相关图件和资料,办理用地预审手续。 设计单位在可行性研究报告中要编写土地利用篇章,无偿提供建设单位 (项目业主或出资人代表)用地预审所需资料。审查单位应对土地利用篇章提出 审查意见。 铁道部审批限额以下项目由各铁路局按规定程序报批。 建设单位(项目业主或出资人代表)办理用地预审所需费用可在建设单位 管理费中列支。 第二十条 国家审批和铁道部审批限额以上项目勘察设计由建设单位(项目 业主)根据批准的可行性研究报告,与设计单位签订勘察设计合同,组织开展工 作。初步设计完成后,建设单位(项目业主)进行初审,将初审意见连同设计文 件一并报送部鉴定中心审查。初步设计审查意见会签部发展计划、建设管理司后 报部批准。初步设计批复后,建设单位(项目业主)组织设计单位按初步设计批 复意见完成项目施工图设计和投资检算。 对利用国外贷款的项目,初步设计概算中要单独编制外资概算,外资概算的 编制按部有关规定执行。 铁道部审批限额以下项目勘察设计工作,由建设单位(项目业主)委托或经 招投标确定有相应资质条件的勘察设计单位办理。部发展计划司对建设单位(项 目业主)报送的可行性研究报告,经委托评估论证或组织专家审查后,办理有关

审批手续,初步设计和施工图设计由建设单位组织审批。 初步设计概算原则上不得突破可行性研究批复的投资估算。 对超过可行性研 究批复投资估算10%的,需重新报批可行性研究。施工图投资检算应控制在批准 初步设计概算之内。 第二十一条 可行性研究报告批复后,建设单位(项目业主)应做好项目开 工准备,落实各项开工条件,适时组织开工建设,按照《铁道部基本建设大中型 项目开工条件和办理程序的通知》 (铁计函[2004]554号)文件要求,编制开工报 告报部审批。 第二十二条 实行核准制的铁路建设项目勘察设计,参照以上各条执行。 第四章 基本建设年度计划编制程序与要求 第二十三条 部发展计划司、部属单位以及铁道部参股控股的合资公司计划 部门、建设项目管理单位计划部门是铁路基本建设年度投资计划管理的职能部 门,负责年度投资计划的编制下达和调整,并对执行情况进行检查监督和考核。 第二十四条 铁道部年度投资计划编制原则:突出重点项目,控制资金总量, 平衡各种款源,落实建设进度。 第二十五条 铁道部年度投资计划编制内容: 1.明确本年度销号、续建和新开工项目。 2.计划内容包括:建设项目基本情况(包括:建设规模,起止年限,批准 总投资,累计完成投资,年度工作量及投资计划等) ,年度投资计划总规模及款 源组成,年度计划完成工作量和新增生产能力等。 计划款源分为铁道部投资、 地方及其他投资。 其中铁道部投资来源主要有: 中央预算内投资及国债、铁路建设基金、铁路专项资金、银行贷款、国外贷款、 铁路建设债券、企业资金等。 第二十六条 年度投资计划编制程序: 1. 部属各单位向发展计划司报送次年计划建议。 2.部发展计划司组织召开全路计划建议座谈会,征求有关单位对编制次年 投资计划的意见。 3.部发展计划司根据各单位报送计划建议、项目前期工作、资金筹集及工 期要求等情况,经综合平衡,提出次年铁路基本建设计划销号项目、续建项目、 新开工项目及投资总规模和资金来源建议,提交部长办公会议审议。 4.形成铁路年度发展计划(草案),报送国家发展改革委。 5.根据国家批准的建设项目和投资规模,编制次年基本建设投资计划,于 次年1月下达执行。部属单位据此制定实施计划,并抄铁道部备案。 第二十七条 部属单位要在广泛征求相关单位和部门意见的基础上,按规定 时间和格式报送年度建议计划,每个建设项目要分章节、十一章要分项报送项目 批复总概算、 历年计划及完成、 本年度预计完成、 下年度建议计划、 预备费使用、 降造费使用建议、Ⅰ类变更设计及工程形象进度等。年度建议计划由第一管理者 签发,主送部发展计划司,抄报部建设管理司。 第二十八条 铁道部在计划编制时,对基本建设项目除按概算总额控制外, 还按概算章节或费用性质,分类进行管理核定,并与所形成的实物工作量对应。 第二十九条铁道部计划下达后,建设单位要及时转发并按概算分章节下达。 第三十条 经部研究确定的基本建设年度投资计划一经下达,原则上不得随 意变更。在计划执行过程中,因特殊情况确需调整时,由建设单位向部发展计划 司提出申请,说明调整理由。

第三十一条 各级计划部门应加强铁路基本建设全过程管理, 建立投资台帐。 详细掌握项目工程内容和形象进度、可研批复总投资及各项款源组成、初步设计 及变更设计批复总概算、 全部工程招标降造费以及累计完成分款源投资、 工作量、 新增生产能力等,按照合理的施工组织,做好分年度投资计划安排。 第三十二条 凡使用铁路建设基金等政府性资金的铁路基本建设项目,部 属单位要按《财政部关于印发中央基本建设投资项目预算编制暂行办法的通知》 (财基 [2002] 96号), 编制财政支出预算, 纳入铁道部部门预算和政府采购范围, 报财政部审批。 第三十三条 各单位利用自筹资金安排的基本建设项目,由财务部门出具 资金证明,经审计部门审核同意后,纳入计划规模。 第五章 加强基本建设项目投资管理 第三十四条 建设单位要加强基本建设计划和支出预算编制管理,认真落 实计划下达的建设内容以及各项资金款项。未经批准,不得变更计划内容,不得 突破计划规模,不得擅自改变建设标准,严禁将投资挪作它用。计划、审计、财 务、建设等有关部门都要按照职能分工严格把关。 第三十五条 建设单位在执行铁路基本建设计划中,应按规定定期将项目 投资完成情况报部统计中心,抄建设管理司。项目财务决算报部财务司,抄送部 发展计划司, 其中国家审批和铁道部审批限上项目的财务决算同时抄送部建设管 理司、鉴定中心;利用国外贷款项目的投资决算抄送部外资中心。 第三十六条 建立完善投资风险约束机制和投资决策机制,实行投资责任追 究制度和后评价制度,严格执行项目法人责任制、资本金制、招标投标制、工程 监理制和合同管理制。 第三十七条 加强使用国债资金项目的管理,确保配套资金及时足额到位, 确保建设项目程序合法、资金投向合理,按合理工期建成销号。 第三十八条 各级计划部门对年度投资计划确定的收尾销号项目要督促执行 单位抓紧完成计划、统计、财务、外资等账目的核对。对因特殊情况不能按时销 号的项目,应于当年7月底前向部提出正式申请,说明原因,报部审定。 第三十九条 严格项目工程招标降造费管理。 1.实行审批制的项目,工程招标降造费纳入基本建设计划统一管理。建 设单位在施工合同签订后15天内将本次招标及累计招标降造费报送部发展计划 司、财务司、建设管理司、鉴定中心,作为项目计划下达和建设管理的依据。 2.工程招标降造费严格按规定范围和先批后用的原则管理使用,建设单位 申请使用工程招标降造费的报告和设计文件由部鉴定中心负责审查, 审查意见经 部发展计划司、建设管理司会签后报部批准。使用范围为: (1)经部批准的项目规模、标准变更等增加的费用。 (2)属于国家法规规定允许的变更。 (3)按合同规定支付合法的施工索赔费用。 3.各级计划部门要严格按部有关规定控制工程招标降造费的使用,防止不 合理支出,提高投资使用效率。未经批准,建设单位不得自行支付和使用工程招 标降造费。 4.合资铁路项目建设资金结余用于本项目新的建设内容,经公司股东大会、 董事会审议通过后,按项目管理程序上报原审批单位批准。 第四十条 严格控制设计变更。 1.项目建设单位要严格按照部批准的设计文件执行,不得擅自扩大建设规

模和提高标准。 确因项目工程条件、 运营需求和技术进步需要变更规模和标准的, 严格按设计变更程序办理。 2.项目的Ⅰ类变更设计,由建设单位对变更设计文件进行初审后,报送部 鉴定中心审查,并抄送部发展计划、建设管理司,涉及外资变更的同时抄送部外 资中心。变更设计由部鉴定中心组织审查,经部发展计划司、建设管理司会签后 报部批准。 3.项目的Ⅱ类变更设计由建设单位严格控制,对确需发生的变更设计要按 程序办理,其费用严格控制在预备费限额之内。 第四十一条 严格控制概算清理。 部发展计划司根据建设单位上报的收尾销号项目投资管理和概算执行情况, 下达收尾销号项目清理概算通知,建设单位根据通知,组织设计、施工、监理等 单位对项目进行概算清理, 报送部鉴定中心, 抄送发展计划、 财务、 建设管理司。 概算清理文件由部鉴定中心牵头组织审查,会签发展计划、财务、建设管理司等 部门,审查意见报部领导审定后下达。建设项目财务费用由部财务司负责核定。 第四十二条 各级计划部门要加强对铁路基本建设计划执行情况的检查监 督,建立计划监察制度,定期进行检查,及时协调处理项目建设、投资计划中的 存在问题。 第六章 附 则 第四十三条 本办法由部发展计划司负责解释。 第四十四条 本办法自2006年1月1日起施行。其他有关铁路基本建设计划 管理的规定,与本办法不一致的,以本办法为准。


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